國際上對AEO認證的經(jīng)營者提出的條件、要求
在考慮授予企業(yè)AEO資格時，應(yīng)當(dāng)首先證明該企業(yè)無違反海關(guān)法規(guī)的紀(jì)錄。要求AEO企業(yè)：
1. 可采信的對海關(guān)法規(guī)的遵守
2. 在海關(guān)AEO制度規(guī)定的一段時間內(nèi)無違反國家海關(guān)法規(guī)的紀(jì)錄，否則不予授予AEO企業(yè)資格；
3. 如該企業(yè)成立時間不足“1”中規(guī)定的時間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其它真實的相關(guān)的數(shù)據(jù)、記錄進行判別；
4. 或其法人代表或投資人具有在“1”中規(guī)定的時間段內(nèi)的可采信的守法紀(jì)錄
2. 具有對商業(yè)紀(jì)錄進行管理維護的相應(yīng)能力
AEO企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、真實地對其進出口活動進行紀(jì)錄。對真實的商業(yè)數(shù)據(jù)的管理維護是國際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全的基本保障。要求AEO企業(yè)：
1. 保證對數(shù)據(jù)系統(tǒng)的維護，使海關(guān)能夠?qū)M出口貨物進行必要的審計；
2. 根據(jù)國家立法，允許海關(guān)在對企業(yè)監(jiān)管所必要的數(shù)據(jù)系統(tǒng)中進行查詢。
3. AEO企業(yè)數(shù)據(jù)的內(nèi)部進入和管理系統(tǒng)應(yīng)符合批準(zhǔn)海關(guān)的要求；
4. 以合適的方式保存與進出口貨物相關(guān)的授權(quán)書、委托證明及許可證，并保證海關(guān)能夠查詢；
5. 根據(jù)在國家立法，以合適的方式存檔數(shù)據(jù)，以便需要日后向海關(guān)提供；
6. 運用足夠的信息技術(shù)安全措施以保障數(shù)據(jù)系統(tǒng)不被非法侵入。
3. 經(jīng)濟可靠性
經(jīng)濟上的可靠性是衡量企業(yè)是否有能力實施和改進供應(yīng)鏈安全措施的重要的指標(biāo)。要求AEO企業(yè)：
擁有可靠的經(jīng)濟能力，從而能夠在與其經(jīng)營性質(zhì)相適應(yīng)的各項商業(yè)活動中承擔(dān)職責(zé)。
4. 磋商、合作與溝通
海關(guān)、其他有權(quán)機關(guān)和AEO企業(yè)應(yīng)當(dāng)在國際、國內(nèi)、地方等各層面，在不影響執(zhí)法的前提下，就諸如供應(yīng)鏈安全和便利措施等涉及共同利益的問題定期進行磋商。在海關(guān)發(fā)展和風(fēng)險管理戰(zhàn)略的實施中應(yīng)將磋商的結(jié)果考慮在內(nèi)。要求AEO企業(yè)：
1. 指派并向海關(guān)明示海關(guān)所在地聯(lián)絡(luò)人或公司聯(lián)絡(luò)人，通過公司聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)能夠立即與海關(guān)所在地的聯(lián)絡(luò)人取得聯(lián)系，以便對于海關(guān)守法和執(zhí)法相關(guān)的事務(wù)進行處理（貨物賬冊、貨物追蹤、員工信息等）。
2. 單獨或通過行業(yè)協(xié)會，與海關(guān)進行開放的連續(xù)的數(shù)據(jù)互換，具有執(zhí)法敏感性、受法律限制及其它原因不能交換的數(shù)據(jù)除外。
3. 通過國內(nèi)AEO制度所規(guī)定的特定機制，向負責(zé)的海關(guān)官員報告有疑問的貨物證明文件，或非正常的貨運信息。
4. 通過國內(nèi)AEO制度所規(guī)定的特定機制，及時向海關(guān)或其他機構(gòu)報告所發(fā)現(xiàn)的非法的、有嫌疑的、或是不可靠的貨物。這些貨物應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM行保全。
5. 教育、培訓(xùn)及提高意識
海關(guān)和AEO企業(yè)必須對工作人員就安全政策、安全問題的發(fā)現(xiàn)、針對安全漏洞的措施等方面建立培訓(xùn)機制。要求AEO企業(yè)：
1. 根據(jù)其商業(yè)性質(zhì)，盡可能培養(yǎng)工作人員或在必要的情況下培養(yǎng)貿(mào)易伙伴就供應(yīng)鏈貨物運輸?shù)娘L(fēng)險意識；
2. 就如何識別有嫌疑的貨物向所有AEO企業(yè)相關(guān)工作人員，包括安全保衛(wèi)人員、制單及操作人員、以及收發(fā)貨人員等提供有教育意義的資料、專家指導(dǎo)以及培訓(xùn)。
3. 對開展的教育、指導(dǎo)和培訓(xùn)進行記錄，形成相關(guān)的檔案。
4. 使員工掌握AEO企業(yè)發(fā)現(xiàn)和報告可疑事件的程序；
5. 就如何保護貨物安全、發(fā)現(xiàn)內(nèi)部安全隱患、及杜絕非法侵入對員工開展培訓(xùn)；
6. 在可行的情況下，根據(jù)海關(guān)要求使海關(guān)熟悉相關(guān)的內(nèi)部信息、安全系統(tǒng)和程序，并協(xié)助海關(guān)進行針對企業(yè)貨運、業(yè)務(wù)操作及辦公地點調(diào)查方法的培訓(xùn)；
6. 信息的交換、取得及保密
作為保護信息安全總體戰(zhàn)略的一部分，海關(guān)和AEO企業(yè)必須制定和加強相應(yīng)的安全保護措施，以保證信息不被用于非法用途或避免非授權(quán)的修改。要求海關(guān)和AEO企業(yè)：
1. 保證涉及商業(yè)及安全敏感性信息的保密性，并確保所提供的信息只用于其被要求提供時所說明的目的；
2. 根據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)保密法規(guī)，爭取全面、及時地在所有相關(guān)單位實施貨物放行數(shù)據(jù)的電子交換。紙質(zhì)的或親筆簽名的以證實其真實性的數(shù)據(jù)將不被提倡。
3. 執(zhí)行國際標(biāo)準(zhǔn)的電子數(shù)據(jù)格式、遞交期限和數(shù)據(jù)內(nèi)容；由于安全原因所必需的數(shù)據(jù)元必須要符合商業(yè)運行的要求和限制，并且所要求的與安全相關(guān)的數(shù)據(jù)元不能多于《框架》所規(guī)定的項目。
4. 海關(guān)與AEO企業(yè)應(yīng)合作實現(xiàn)以風(fēng)險評估為目的的電子貨物信息的提前申報。
AEO企業(yè)：
1. 進口商應(yīng)采取相應(yīng)的制度確保貨物通關(guān)信息的清楚、完整和準(zhǔn)確，并避免信息的錯位、缺失和錯誤信息的錄入。同樣，承運人要運用相應(yīng)的制度確保倉單所記載內(nèi)容能夠準(zhǔn)確地反映出托運人及其代理向承運人提供的信息，并及時向海關(guān)申報。
2. 將信息安全政策、制度或如防火墻、密碼等安全控制形成規(guī)章以保護企業(yè)電子系統(tǒng)不受非授權(quán)的侵入；
3. 建立防止信息丟失的制度和備份系統(tǒng)。
7. 貨物安全
海關(guān)和AEO企業(yè)必須建立和支持保障貨物安全及較高級別的準(zhǔn)入控制的措施，并指定保護貨物安全的日常制度。要求AEO企業(yè)：
1. 世界海關(guān)組織與安全相關(guān)的各種指南包含了供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)保障貨物安全的具體措施，可參考世界海關(guān)組織的指南，為企業(yè)制定安全手冊或其他可行的指南。
2. 應(yīng)確保有施加封志責(zé)任的AEO企業(yè)及其貿(mào)易伙伴通過制定書面的制度而保證適時施加封志并保持運輸工具的安全；
3. 確保AEO企業(yè)及其貿(mào)易伙伴施加的封志達到或超過當(dāng)時的ISO標(biāo)準(zhǔn)；
4. 將如何對已裝貨的集裝箱施加封志和檢查，以及如何發(fā)現(xiàn)和向海關(guān)及外國相關(guān)機構(gòu)報告損壞的封志和集裝箱形成書面制度；
5. 考慮安全因素，應(yīng)有專人負責(zé)集裝箱封志的發(fā)放和確保其合法使用；
6. 制定對貨運工具，包括對其“準(zhǔn)入控制”裝置的可靠性進行檢查的程序。建議根據(jù)不同的貨運工具對以下七個部位進行檢查：前擋、左側(cè)、右側(cè)、地面、頂/上方、內(nèi)/外門、外側(cè)/底盤；
7. 通過國內(nèi)AEO制度中規(guī)定的特殊機制，定期對其安全和控制制度進行測評，保證非被授權(quán)者不能輕易接近貨物，以及保證被授權(quán)者不能輕易針對貨物進行不正當(dāng)?shù)牟僮鳌⒁苿踊蜓b卸。
8. 將貨物或貨運工具在安全的地點保存，并制定相應(yīng)的制度以便在發(fā)現(xiàn)貨物和運輸工具存放地點被非法侵入時及時向負責(zé)的執(zhí)法官員報告；
9. 在商業(yè)程序允許的情況下，核實運輸貨物和裝運工具的承運人的身份，如沒有這種權(quán)力，則快速采取措施以盡快取得相關(guān)授權(quán)；
10. 在可行的情況下，核對實貨與其單據(jù)或電子信息，以便在向海關(guān)申報時單貨相符；
11. 制定在貨物儲存場所理貨和管理的制度；
12. 制定在貨物移出儲存場所時全面監(jiān)控貨物的管理制度；
13. 制定管理、保護、監(jiān)控貨物運輸過程以及貨物移入和移出裝運工具過程的制度。
8. 裝運工具的安全
海關(guān)和AEO企業(yè)必須共同制定其他國內(nèi)和國際規(guī)章未能予以規(guī)定的監(jiān)管制度，以保證裝運工具被有效維護和保護。要求AEO企業(yè)：
1. 在其權(quán)力和職責(zé)范圍內(nèi)，保證所有裝運工具的安全在其供應(yīng)鏈中得到有效的保護；
2. 在其權(quán)力和職責(zé)范圍內(nèi)，保證無人值守的裝運工具在供應(yīng)鏈中的安全，并在其返回時檢查其安全是否受到侵害；
3. 在其權(quán)力和職責(zé)范圍內(nèi)，確保對所有裝運工具的操作人員就保證裝運工具和貨物在其監(jiān)管下的安全進行培訓(xùn)；
4. 根據(jù)在國內(nèi)AEO制度的規(guī)定，要求操作人員及時向指定的企業(yè)安全部門和海關(guān)報告發(fā)現(xiàn)的和有嫌疑的違法事件，以便進一步調(diào)查。并且將報告記錄在案，以便海關(guān)查考；
5. 總結(jié)出裝運工具上易于藏匿運輸非法物品的部位，并對這些部位進行常規(guī)檢查，保證裝運工具內(nèi)外部艙室、夾層、空隙等的安全。檢查后應(yīng)作記錄，并記錄所檢查的部位。
6. 向海關(guān)或其它機關(guān)報告一切有嫌疑的、不合常規(guī)的以及確實侵害裝運工具安全的行為和事件。
9. 經(jīng)營場所安全
在征求AEO企業(yè)意見以及考慮企業(yè)遵守其它國際標(biāo)準(zhǔn)的前提下，海關(guān)必須制根據(jù)自身情況，要求企業(yè)實施安全保障協(xié)議以保護辦公建筑的安全，對其內(nèi)外部及周邊的安全環(huán)境進行監(jiān)控。要求AEO企業(yè)：
1. 根據(jù)企業(yè)經(jīng)營模式和風(fēng)險分析的要求，采取安全措施辦公建筑其周邊安全進行監(jiān)控，防止對其設(shè)施、裝運工具、裝卸碼頭及貨物存放區(qū)域的非法侵入，以保證其負責(zé)的供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的安全。如果不能做到準(zhǔn)入控制，應(yīng)在采取相應(yīng)的其它手段。辦公環(huán)境安全應(yīng)根據(jù)風(fēng)險情況包括以下措施：建筑物必須有防止非法侵入的設(shè)施；必須通過定期的檢測和維護保持設(shè)施的正常運行；所有的內(nèi)外部的門、窗和圍欄應(yīng)有鎖定裝置或采取其它進入監(jiān)控措施；鎖定裝置及鑰匙必須由管理人員或安全負責(zé)人員統(tǒng)一發(fā)放；在設(shè)施的內(nèi)外安裝充足的照明系統(tǒng)，包括以下區(qū)域：出入口，貨物搬運和儲存地點，圍欄及停車場等；在車輛和人員進出口必須有人值守，進行監(jiān)控或采取其它措施防止非法進入。AEO企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證需要進入其限制區(qū)域的車輛應(yīng)在專門地點停放，并能夠記錄車牌號碼，以便海關(guān)查詢；只有經(jīng)安全識別或被授權(quán)的人員，車輛及貨物才能夠被允許進入設(shè)施；設(shè)置必要的外圍及周邊隔離設(shè)施；單據(jù)或貨物的存儲區(qū)域應(yīng)設(shè)限進入，應(yīng)當(dāng)能夠有足夠措施阻止非被授權(quán)或識別的人員的進入；制定必要的安全制度，如失竊警報或準(zhǔn)入控制系統(tǒng)；應(yīng)當(dāng)對限制進入?yún)^(qū)域進行明示，以便輕易辨認。
2. 根據(jù)需要，允許海關(guān)查詢或使用其保證辦公環(huán)境安全的監(jiān)控系統(tǒng)。
10. 人員安全
海關(guān)和AEO企業(yè)，應(yīng)在法律允許的范圍內(nèi)，調(diào)查相關(guān)員工的背景情況。此外，還應(yīng)采取措施，防止未經(jīng)授權(quán)進入相關(guān)設(shè)施、交通工具、卸貨碼頭和貨物存放地點等有可能影響到供應(yīng)鏈安全的場所。要求AEO企業(yè)：
1. 在國內(nèi)法律允許的范圍內(nèi)，在雇傭員工時，采取可能的預(yù)防措施，證實他們以前沒有與安全相關(guān)的、海關(guān)或其他刑事犯罪記錄；
2. 定期對安全敏感崗位員工的背景進行調(diào)查；
3. 擁有員工身份識別程序，要求所有員工攜帶公司發(fā)放的識別卡，確保對員工和單位的唯一認證；
4. 擁有識別、記錄和處理未經(jīng)授權(quán)或來歷不明的來訪者和銷售商的程序，如在所有入口處安裝照片識別儀和設(shè)立登記制度；
5. 及時將到期員工原有的身份識別卡、進入公司及信息系統(tǒng)的授權(quán)迅速收回并予以注銷。
11. 貿(mào)易伙伴安全
海關(guān)應(yīng)當(dāng)建立一套AEO企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和機制，這樣全球供應(yīng)鏈安全就可以通過企業(yè)自愿提高它們的安全措施從而得到加強，這些可以在國家標(biāo)準(zhǔn)中予以補充規(guī)定。要求AEO企業(yè)：
1. 必要情況下，在商業(yè)模式可能的范圍內(nèi)，AEO企業(yè)在與貿(mào)易伙伴進行合同談判時，應(yīng)鼓勵貿(mào)易伙伴評估和提高供應(yīng)鏈安全，也可在合同中予以明確。此外，AEO企業(yè)應(yīng)保留在加強貿(mào)易伙伴的安全方面所做的努力的證明文件，并應(yīng)海關(guān)請求提供相關(guān)文件。
2. 開始簽訂合同前，對貿(mào)易伙伴相關(guān)信息進行核實。
12. 風(fēng)險管理和災(zāi)后重建
為了降低災(zāi)難和恐怖襲擊的影響，風(fēng)險管理和災(zāi)后重建程序應(yīng)該包括針對特殊情況的預(yù)先計劃和應(yīng)急工作機制的建立。要求AEO企業(yè)和海關(guān)：
1. 必要情況下，與相關(guān)部門共同研究制定應(yīng)對恐怖襲擊和災(zāi)后重建的緊急安全情況的計劃；
2. 人員的定期培訓(xùn)和對應(yīng)急計劃的測試。
13. 測評、分析和提高
AEO企業(yè)和海關(guān)應(yīng)采取相應(yīng)的跟蹤、測評、分析措施，已達到：l 評估指南的連貫性；確保安全管理制度的完整性和充分性；發(fā)現(xiàn)安全管理系統(tǒng)有待提高的方面，從而提高供應(yīng)鏈的安全。要求AEO企業(yè)：
1. 根據(jù)國內(nèi)AEO制度的規(guī)定，定期開展對其經(jīng)營情況的安全風(fēng)險開展評估并采取適當(dāng)措施降低這些風(fēng)險；
2. 建立和開展安全管理制度的自我評估；
3. 明文規(guī)定自我評估程序和責(zé)任方；、
4. 將評估結(jié)果，反饋意見及可能提高的工作建議整合在一個計劃里，為未來的安全制度的充分性提供參考。
14. 自動化和科技發(fā)展
AEO企業(yè)和海關(guān)將從頻繁地運用自動化和信息技術(shù)中受益，包括以提高技術(shù)為基礎(chǔ)的通關(guān)優(yōu)惠，AEO制度參與者和實施《標(biāo)準(zhǔn)框架》的WCO成員使用安全數(shù)據(jù)入口，簡化交易的信息要求，利用提前信息進行安全風(fēng)險評估（達到提前對僅用電子形式交換的信息進行風(fēng)險評估的長期目標(biāo)），以及海關(guān)和AEO企業(yè)收集績效數(shù)據(jù)。要求AEO企業(yè)和海關(guān)：
1. 不斷完善益處和增加通關(guān)激勵機制方面共同合作以達到自愿使用更高級別技術(shù)，這些益處應(yīng)在國家AEO制度中確定下來。這就要求雙方在應(yīng)用新技術(shù)和采取措施有效處理和減輕安全事故的破壞程度方面保持開放對話；
2. 通過安全的電子模式建立機制以識別全球貿(mào)易供應(yīng)鏈AEO企業(yè)和現(xiàn)有已經(jīng)承諾實施《標(biāo)準(zhǔn)框架》的海關(guān)。這就要求雙方考慮建立自動化平臺，通過該平臺、全球互認的基礎(chǔ)上，AEO企業(yè)能被清楚識別并賦予相應(yīng)的地位、給予相應(yīng)的益處；
3. 在通過風(fēng)險管理達到安全的同時，在法律保障下支持簡化與貿(mào)易有關(guān)的手續(xù)的行動和努力，最終通過必要的能力建設(shè)實現(xiàn)減少貨物放行所需的數(shù)據(jù)要求，加速處理和放行低風(fēng)險貨物，以及先進技術(shù)的使用。這就要求雙方通過尋求在全球?qū)嵤〢EO制度和其它貿(mào)易便利項目來進一步便利與貿(mào)易有關(guān)的交易；
4. 鼓勵收集績效指標(biāo)和其他相關(guān)數(shù)據(jù)，以便長期跟蹤《框架》實施情況和公布認為必要的調(diào)查結(jié)果。這就要求雙方至少為了內(nèi)部分析的目的收集，關(guān)于被批準(zhǔn)AEO資格的公司的數(shù)據(jù)和在持續(xù)時間內(nèi)其AEO資格對其貨運所產(chǎn)生的影響，并可適當(dāng)向內(nèi)部或外部公布不涉密的數(shù)據(jù)。
AEO企業(yè)：
1. 取額外加強措施為集裝箱設(shè)計高安全性封志和/或其他為防止非法侵入而設(shè)計的裝置，前提是這些額外自愿的行動應(yīng)會使提供該方得到更多的實際的益處；
2. 向海關(guān)提供提前電子申報信息，使得海關(guān)在盡早環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險評估，基于對上述信息的審查，可使海關(guān)進一步加快貨物放行速度。
