國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 37301已正式發(fā)布。它基于良好治理、相稱性、透明性和可持續(xù)性的原則，描述了有效的合規(guī)管理體系的構(gòu)成要素及管理過(guò)程，為各類組織的合規(guī)管理體系建設(shè)提出了基本要求，并給出了操作指南。對(duì)于希望建立合規(guī)管理體系或希望對(duì)其現(xiàn)有合規(guī)體系進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的組織，該標(biāo)準(zhǔn)是個(gè)很有用的工具。

圖片

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是組織最基本的風(fēng)險(xiǎn)之一，合規(guī)管理以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。ISO 37301合規(guī)管理體系的實(shí)施和認(rèn)證，可以幫助組織建立和保持合規(guī)管理的完整性，并以系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化及主動(dòng)的方式去遵從所有適用的法律法規(guī)、規(guī)則和基本道德等；同時(shí)，還可以幫助組織發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的潛力，進(jìn)一步提高依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的能力。

在實(shí)務(wù)中，合規(guī)管理通常體現(xiàn)為一組過(guò)程和程序，這些過(guò)程和程序用于確保組織及其員工按照所有適用的法律、法規(guī)和行為準(zhǔn)則進(jìn)行操作。由于國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管會(huì)不斷地變化，所以，與適用的法律法規(guī)保持最新的一致性是一項(xiàng)永無(wú)止境的工作。持續(xù)認(rèn)證既是組織持續(xù)合規(guī)的一種表現(xiàn)形式，也是組織持續(xù)合規(guī)的一種保障。

ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)為希望實(shí)施合規(guī)管理體系（CMS）的組織，或?qū)で蟾鶕?jù)國(guó)際最佳實(shí)踐對(duì)現(xiàn)有合規(guī)體系進(jìn)行基準(zhǔn)測(cè)試的組織，提供指南。通過(guò)認(rèn)證，可以檢驗(yàn)和證明組織的合規(guī)態(tài)度和合規(guī)管理水平。

實(shí)施ISO 37301認(rèn)證的益處主要包括：

（1）可以引導(dǎo)并鼓勵(lì)組織運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)管理體系，搭建一套全面預(yù)防和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理框架，幫助組織更好地發(fā)現(xiàn)、預(yù)防和處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

（2）可以幫助組織建立誠(chéng)信、透明、公開(kāi)的合規(guī)文化；

（3）可以獲得專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的幫助，不斷改進(jìn)組織合規(guī)管理的方法和措施，不斷提升組織的合規(guī)管理水平，保持組織合規(guī)管理體系的持續(xù)有效性；

（4）可以向管理層、投資者、雇員、顧客和其他相關(guān)方證明組織的合規(guī)態(tài)度和合規(guī)管理水平。

（5）可以提升組織的信譽(yù)和公信力，增強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)合作伙伴、客戶等對(duì)組織的信任；

（6）在發(fā)生違規(guī)問(wèn)題和爭(zhēng)議時(shí)，實(shí)施和認(rèn)證ISO37301標(biāo)準(zhǔn)可以作為盡職調(diào)查的證據(jù)。

（7）可以在一定程度上規(guī)范市場(chǎng)、整頓市場(chǎng)環(huán)境和不良風(fēng)氣。

組織在申請(qǐng)ISO37301認(rèn)證時(shí)，一般需要提供以下資料：

（1）認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)及合同；

（2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書(shū)等法律地位證明文件的復(fù)印件；

（3）合規(guī)管理體系覆蓋的范圍，以及所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書(shū)等的復(fù)印件；

（4）與組織合規(guī)管理體系相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單；

（5）多場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)分包的相關(guān)情況；

（6）組織的商業(yè)伙伴清單和關(guān)系說(shuō)明；

（7）組織的利益相關(guān)方和利益沖突說(shuō)明；

（8）合規(guī)義務(wù)清單和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單；

（9）合規(guī)管理體系文件，如合規(guī)手冊(cè)及必要的程序文件；

（10）合規(guī)管理體系已有效運(yùn)行三個(gè)月以上的證明材料

（11）在一年內(nèi)未發(fā)生與組織有關(guān)的違規(guī)案件的證明，以及往年違規(guī)案件已處理完結(jié)的證明；

（12）其他與ISO37301認(rèn)證審核有關(guān)的必要文件。