附件3：TS16949審核人日： 初審第二階段人日

復(fù)審人日

 
每人天通常為每天8小時(shí)，審核人日不可減少。如有倒班，現(xiàn)場(chǎng)人日參看以下第6條。
 
審核人天要求：
1，? 上表中的審核實(shí)體是指認(rèn)證范圍的現(xiàn)場(chǎng)及相關(guān)分現(xiàn)場(chǎng)。審核人數(shù)指整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的總?cè)藬?shù)。
2，? 初次認(rèn)證審核包括第一階段（準(zhǔn)備就緒的審核），可為1-2天，第二階段（現(xiàn)場(chǎng)審核），參看上表，第二階段審核不是預(yù)審。
3，? 對(duì)以前審核過的糾正措施的現(xiàn)場(chǎng)審查，其具體審核人日可另算。
4，? 人日表中許可的偏差可在4.9條款描述的第三方審核升級(jí)或以下共同計(jì)劃中接收。
5，? 如果簡(jiǎn)單過程，人日表中的審核人日適用于初審及復(fù)審。依據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)，一些好的案例，人日可減少為保證審核循環(huán)平衡，其申請(qǐng)需在下次監(jiān)督前提交給IATF監(jiān)管辦公室。
6，? 每個(gè)審核包括所有倒班情況，如所有員工無倒班，所有員工應(yīng)被審核。
7，? 審核企業(yè)如無產(chǎn)品設(shè)計(jì)職責(zé)，現(xiàn)場(chǎng)人日可刪減15%（附件1中的設(shè)計(jì)責(zé)任己描述）
8，? 如場(chǎng)所某部分專門生產(chǎn)汽車，與所謂的“員工活動(dòng)”脫離，在申請(qǐng)被IATF監(jiān)管辦公室認(rèn)可后，其部門可視為主要審核人日。
9，? 在有效期內(nèi)的監(jiān)督申請(qǐng)人日按上表中的初審人天計(jì)算。每年到少進(jìn)行一次監(jiān)督審核，時(shí)間可以提前一個(gè)月或推遲3個(gè)月。監(jiān)督審核人日計(jì)算，小數(shù)點(diǎn)后向上累加。
10，????????????? 如有翻譯使用，審核人日最少增加20%。
 
 
集團(tuán)審核方案
集團(tuán)審核方案適用于有多個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所或其分支場(chǎng)所被評(píng)估以支持集團(tuán)審核獲取證書。
以下補(bǔ)充規(guī)則適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)集團(tuán)審核前。
為了充分評(píng)估質(zhì)理管理體系，每個(gè)場(chǎng)所需必需審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有責(zé)任依據(jù)審核人日制定審核計(jì)劃。場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)場(chǎng)所的審核人天由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定。如認(rèn)證機(jī)構(gòu)取消總部審核人日，審核計(jì)劃文件需解釋其原因。
 
企業(yè)申請(qǐng)集團(tuán)審核的必需條件：
A）質(zhì)量管理體系己集中建立并管理，所有場(chǎng)所內(nèi)審符合TS16949。
B） 質(zhì)量管理體系遵守TS16949。
C） 管理活動(dòng)包括以下：
1）? 戰(zhàn)略計(jì)劃，方針制定
2）? 合同評(píng)審，
3）? 供應(yīng)商認(rèn)可
4）? 培訓(xùn)評(píng)估
5）? 質(zhì)量管理體系文件（一級(jí)，二級(jí)文件）制定及修改
6）? 管理評(píng)審
7）? 糾正措施評(píng)估
8）? 內(nèi)審計(jì)劃及結(jié)果評(píng)估
9）? 質(zhì)量計(jì)劃及持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)
10）????????????? 設(shè)計(jì)活動(dòng)
備注：由于規(guī)模或組織機(jī)構(gòu)不同，變化被認(rèn)可。
在報(bào)價(jià)過程中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)多場(chǎng)所審核需建立集團(tuán)計(jì)劃以滿足要求。
 
集團(tuán)審核人日的調(diào)整：
集團(tuán)審核方案僅適用于擁有集團(tuán)質(zhì)量管理體系的多場(chǎng)所認(rèn)證。每個(gè)場(chǎng)所審核人日不少于下表中的審核人日。其監(jiān)督審核人日計(jì)算同樣適用于下表。其它遙遠(yuǎn)的場(chǎng)所，如：工程，采購需被審核以支持分場(chǎng)所。
 
集團(tuán)審核人日調(diào)整表

認(rèn)證機(jī)構(gòu)需認(rèn)真如實(shí)對(duì)待審核人日。
對(duì)沒有產(chǎn)品設(shè)計(jì)責(zé)任的企業(yè)，審核升級(jí)或集團(tuán)審核人日刪減不可超過初次認(rèn)證人日的50%。
初審的現(xiàn)場(chǎng)人日需在審核報(bào)告中注明。
附件4：TS16949認(rèn)證收回過程
依據(jù)ISO/IEC62導(dǎo)則，條款2.1.5.3文件規(guī)定的過程，認(rèn)證或注冊(cè)機(jī)構(gòu)有以下手續(xù)：
A）準(zhǔn)許，維護(hù)，撤消或延期認(rèn)證/注冊(cè)；
B） 擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍
C） 因組織內(nèi)重大活動(dòng)或運(yùn)行導(dǎo)致的嚴(yán)重變化，（如：所有權(quán)，人員/設(shè)備的變化），客戶投訴或其它信息分析顯示認(rèn)證的企業(yè)不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求時(shí)，重新審查需執(zhí)行。
 
所有IATF承認(rèn)的TS16949認(rèn)證機(jī)構(gòu)需滿足以下相關(guān)流程解釋定義和文件化過程。
撤回認(rèn)證：如認(rèn)證企業(yè)無法滿足TS16949相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有權(quán)決定或采取行動(dòng)。其可以下情況下采取行動(dòng)：認(rèn)證企業(yè)所有權(quán)發(fā)生變化，監(jiān)督審核不合格項(xiàng)的無法關(guān)閉，認(rèn)證企業(yè)簽定的認(rèn)證合同嚴(yán)重違反，客戶提出的嚴(yán)重質(zhì)量問題，客戶投訴等。
 
證書準(zhǔn)許：認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)證書，規(guī)定其認(rèn)證范圍及有效期。
證書維持：證書在監(jiān)督審核和復(fù)審中繼續(xù)保持有效。
延期：證書延期最多不超過120天，需被IATF認(rèn)可才行，在延期內(nèi)，證書繼續(xù)有效。
證書收回：認(rèn)證企業(yè)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)出現(xiàn)合同嚴(yán)重不符合項(xiàng)，證書有效性可被中止。
證書取消：因認(rèn)證企業(yè)中止認(rèn)證合同，或認(rèn)證機(jī)構(gòu)確實(shí)其認(rèn)證企業(yè)認(rèn)證范圍己不再適用，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需取消證書。
 
證書收回及取消時(shí)，以前認(rèn)證企業(yè)的信息需從認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫清單中刪除。
 
多場(chǎng)所認(rèn)證：如其中一個(gè)場(chǎng)所因其行為導(dǎo)致的認(rèn)證損失，其它場(chǎng)所也將失去其認(rèn)證。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

任何與此過程的偏差需在申請(qǐng)前提交給IATF審查辦公室來認(rèn)可。
 
附件5：汽車業(yè)過程模式審核
IATF要求TS16949審核員以客戶以導(dǎo)向過程進(jìn)行審核。此模式在ISO9001：2000己借用，企業(yè)需要客戶輸入以滿足客戶輸出，達(dá)到其客戶滿意。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的增值過程及適當(dāng)?shù)闹С诌^程被完成，其管理過程及所需資源提供。
汽車業(yè)過程模式審核不是由條款或清單上的某部分進(jìn)行審核。
 
過程模式，ISO9001：2000和TS16949引用部分，技術(shù)規(guī)范要求及規(guī)則詳細(xì)規(guī)定認(rèn)證企業(yè)的流程。
TS16949審核員需充分理解IATF汽車業(yè)過程模式審核知識(shí)，過程分析及所審企業(yè)的過程圖。
汽車業(yè)過程模式審核包括以下活動(dòng)：
*依據(jù)質(zhì)量管理體系文件及其認(rèn)證企業(yè)提供的其它信息，對(duì)企業(yè)的過程識(shí)別，相關(guān)依據(jù)在企業(yè)過程中根據(jù)TS16949要求而說明。
*依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)過程的分析：
客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)；
對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)；
輸入/輸出接口；
有效審核過程識(shí)別；
*審核活動(dòng)優(yōu)先考慮到以下：
客戶要求，包括：客戶具體的質(zhì)量管理體系要求；
以前審核的跟蹤（外審和內(nèi)審）
客戶滿意投訴情況，包括客戶報(bào)告和積分卡
最少12個(gè)月的績(jī)效及績(jī)效趨勢(shì)
*審核計(jì)劃包括過程階段，時(shí)間，審閱合作方及獲得IATF申請(qǐng)。
*審核實(shí)施包括：企業(yè)規(guī)定的過程，及審核員應(yīng)檢查的審核過程。符合項(xiàng)及不合格項(xiàng)的客觀證據(jù)的記錄.
 
在審核計(jì)劃創(chuàng)建中,以客戶為導(dǎo)向的過程,支持過程,烏龜圖應(yīng)被利用, 詳參看范圍1, 1.1 總述及工作表評(píng)估,IATF TS16979導(dǎo)則.
 
審核的審查應(yīng)遵照以下參考表來確認(rèn)審核的完整性.
 

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