9.11 事件發(fā)生至今已有近四年的時(shí)間，供應(yīng)鏈的安全管理仍是一大課題。 根據(jù)《 The Journal of Commerce 》與 Unisys 在 2004 年末進(jìn)行的一次調(diào)查，負(fù)責(zé)管理全球供應(yīng)鏈的專家擔(dān)心全球商業(yè)仍然容易受到潛在的、非常嚴(yán)重的破壞，而最薄弱的安全漏洞發(fā)生在裝貨地點(diǎn)或前往港口的路上。除恐布襲擊外，貨物盜竊及其它相關(guān)罪行所帶來的商業(yè)及經(jīng)濟(jì)損失亦不容忽視 — 平均每年全球貨物被竊的直接成本高達(dá) 300 億美元，若再加上調(diào)查費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)用，及其它間接成本，損失的金額可再增一倍。

在后 9.11 時(shí)代，于商業(yè)上與港口興起了一系列為反恐的運(yùn)輸安全計(jì)劃，其中一項(xiàng)由美國海關(guān)推動(dòng)，與進(jìn)口商、物流業(yè)及制造廠商合作的「 C-TPAT – 海關(guān) – 商貿(mào)反恐布聯(lián)盟 (Customs-Trade Partnership Against Terrorism) 」。

C-TPAT 是美國國土安全部海關(guān)邊境保護(hù)局 ( 即 US Customs and Border Protection ，簡(jiǎn)稱 “CBP”) 在 9 ?11 事件發(fā)生后所倡議成立的自愿性計(jì)劃，并于 2002 年 4 月 16 日正式實(shí)行。透過 C-TPAT ， CBP 希望能與相關(guān)業(yè)界合作建立供應(yīng)鏈安全管理系統(tǒng)，以確保供應(yīng)鏈從起點(diǎn)到終點(diǎn)的運(yùn)輸安全、安全訊息及貨況的流通，從而阻止恐布份子的滲入。

參與這計(jì)劃的成員將依據(jù) C-TPAT 所訂立的安全建議去強(qiáng)化其有關(guān)設(shè)施、人員、程序及付運(yùn)方面的安全措施及管理，內(nèi)容涵蓋八大范圍：程序安全 、信息處理、實(shí)體安全 、存取監(jiān)控 、人員安全 、教育訓(xùn)練 、申報(bào)艙單程序和運(yùn)輸安全 。此外， C-TPAT 成員亦會(huì)要求其業(yè)務(wù)伙伴或協(xié)力廠商合作，一同鞏固供應(yīng)鏈的整體安全。

現(xiàn)時(shí)美國進(jìn)口商、運(yùn)載商、報(bào)關(guān)行、貨物承攬 / 貨運(yùn)代理商 / 無船舶公共承運(yùn)商、美國本地港口管理當(dāng)局 / 碼頭經(jīng)營商、墨西哥制造商及 CBP 直接邀請(qǐng)參加的一批亞洲及歐洲制造商均可申請(qǐng)成為 C-TPAT 成員。 自 2002 年 5 月 30 日起至 2004 年中，已有超過 6500 家美國及外國企業(yè)申請(qǐng)成為 C-TPAT 成員 ( 這代表了近四成的美國入口總值 ) ，當(dāng)中 4000 家已通過 CBP 審核，獲頒 C-TPAT 證書。

加入 C-TPAT 的主要好處是可以加快處理貨運(yùn)。假以時(shí)日，當(dāng) C-TPAT 成員數(shù)目不斷增加，非 C-TPAT 成員會(huì)發(fā)現(xiàn)他們的貨運(yùn)須要通過更多、更詳細(xì)的審查核驗(yàn)，而所需的處理時(shí)間亦沒有保證。

供貨商面對(duì)更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)察

首先，本地廠商 / 供貨商作為美國進(jìn)口商的商業(yè)伙伴，將會(huì)面對(duì)進(jìn)口商更高的安全程序要求及更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)察。自 2005 年 3 月 25 日起， CBP 已進(jìn)一步收緊對(duì)其美國進(jìn)口商成員的安全要求，其中包括規(guī)定進(jìn)口商須訂立書面和可核實(shí)的程序以挑選商業(yè)伙伴，包括制造商、產(chǎn)品供貨商和賣家；進(jìn)口商亦須具備文件證明整個(gè)供應(yīng)鏈內(nèi)的商業(yè)伙伴均達(dá)到 C-TPAT 的安全標(biāo)準(zhǔn) ( 或外國海關(guān)當(dāng)局實(shí)施的同等供應(yīng)鏈保安計(jì)劃的標(biāo)準(zhǔn) ) 。

作為 C-TPAT 成員，不論是進(jìn)口商或運(yùn)載商等，都能藉此令它們的貨物和服務(wù)在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中區(qū)別出來。對(duì)于非 C-TPAT 成員來說 ( 例如外地制造廠商、貨倉經(jīng)營者等 ) ，也面臨一定的市場(chǎng)壓力而考慮邀請(qǐng)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查他們的保安程序、發(fā)出類似 ISO 9000 的證書，向外界顯示他們已遵循相關(guān)的供應(yīng)鏈安全指引。

供應(yīng)鏈安全成為全球采購要求的一部份

進(jìn)口商 / 國家 ( 不限于美國，亦不論是否 C-TPAT ) 對(duì)供應(yīng)鏈安全的關(guān)切將會(huì)令安全考慮成為采購要求中的一部份。進(jìn)口商會(huì)透過訂單、證書、行為守則、經(jīng)銷商手冊(cè)等，將安全責(zé)任加于制造廠商身上。

應(yīng)用貨物追蹤科技去提升供應(yīng)鏈的可視性 (Visibility)

根據(jù) CBP 將推出的 C-TPAT 升級(jí)計(jì)劃 ( 即 C-TPAT Plus) ，符合安全建議的貨柜抵美時(shí)或無須經(jīng)海關(guān)檢驗(yàn)即可過關(guān)，又或至少保證貨柜最快放行。要符合建議，便要確保貨柜在出發(fā)之前門栓已經(jīng)裝有可以偵察并記錄所有意圖開柜動(dòng)作的科技設(shè)備 – RFID 電子卷標(biāo)便是其中之一。由此可見，在供應(yīng)鏈安全及管理上應(yīng)用追蹤技術(shù) ( 不論是條形碼、 RFID 、蜂窩或衛(wèi)星定位等 ) 已成趨勢(shì)。

截至目前，全球前二十大輸美貨柜港(包括香港、上海、鹽田)中，已有十九個(gè)簽署CSI（Container Security Initiative）雙邊協(xié)議，美海關(guān)人員進(jìn)駐的港口有十六個(gè)；另有超過四千家美國公司已參與了C-TPAT 。

從2005年3月25日起，美國海關(guān)邊防署（CBP）進(jìn)一步收緊了入口商申請(qǐng)C-TPAT 的安全條例要求，其中一項(xiàng)便是要求入口商必需提供書面證明其貿(mào)易伙伴（包括制造廠商）符合C-TPAT 的安全條例要求，而這必需進(jìn)行審核確認(rèn)。對(duì)已經(jīng)獲取C-TPAT 認(rèn)證的成員，則必需在2005年9月25日前符合新的安全條例。

作為整個(gè)供應(yīng)鏈中的制造廠商，雖然加入C-TPAT 計(jì)劃的企業(yè)將要在安全系統(tǒng)設(shè)計(jì)及發(fā)展方面進(jìn)行大量投資，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來說可以大大增強(qiáng)企業(yè)出口美國市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力以及節(jié)省成本。若拒絕加入該計(jì)劃，將不得參與其它有利貿(mào)易的計(jì)劃。此外，美國海關(guān)邊防署還將要求沒有加入C-TPAT 計(jì)劃的公司在貨物入口時(shí)提交各種各樣的所需資料。

至現(xiàn)時(shí)為止， C-TPAT 已為九個(gè)界別建立了 安 全 建 議 ( 即 Security Recommendations ) ：

進(jìn)口商 (Importers) 航空運(yùn)載商 (Air Carriers)

海運(yùn)運(yùn)載商 (Sea Carriers)

陸路運(yùn)載商 (Rail Carriers)

貨物承攬 / 貨運(yùn)代理商 / 無船舶公共承運(yùn)商 (Air Freight Consolidators/ Ocean Transport Intermediaries/ NVOCCs)

美國本地港口管理當(dāng)局 / 碼頭經(jīng)營商 (US Marine Port Authority/Terminal Operator)

外國制造廠商 (Foreign Manufacturers)

貨倉經(jīng)營者 (Warehousing)

這些安全建議的內(nèi)容涵蓋八大范圍：

程序安全 (Procedural Security)

信息處理 (Documentation Processing)

實(shí)體安全 (Physical Security)

存取監(jiān)控 (Access Controls)

人員安全 (Personnel Security)

教育訓(xùn)練 (Education and Training Awareness)

申報(bào)艙單程序 (Manifest Procedures)

運(yùn)輸安全 (Conveyance Security)

凡進(jìn)入美國的貨物一直到貨柜送至美國客戶端為止，在整個(gè)供應(yīng)鏈中必須有一套完整的數(shù)據(jù)記錄，包括供貨商的貨品數(shù)據(jù)、運(yùn)送過程、棧放時(shí)間、人員名單等。

1 自從美國9.11事件發(fā)生后，世界上時(shí)有發(fā)生的恐怖事件，已影響到全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為了保證我廠財(cái)產(chǎn)安全和員工人身安全，響應(yīng)CTPAT海關(guān)貿(mào)易伙伴反恐計(jì)劃，以便本廠貨物在運(yùn)輸海關(guān)結(jié)關(guān)時(shí)不會(huì)推遲，推行全員安全意識(shí)顯得尤為重要，現(xiàn)編訂反恐培訓(xùn)提綱如下：

1.1 向所有員工說明進(jìn)出大門及在廠區(qū)內(nèi)都必須佩戴有效廠證的重要性，旨在有效控制非準(zhǔn)許人員進(jìn)入本廠。

1.2 所有進(jìn)出廠區(qū)人員的攜帶物品必須接受保安人員的安全檢查，禁止危險(xiǎn)品、違禁物等非準(zhǔn)許物料的進(jìn)入，同時(shí)有效避免公司財(cái)產(chǎn)的流失。

1.3 培訓(xùn)員工識(shí)別內(nèi)部陰謀。如：密謀盜取公司的物料或成品貨物；故意將成品調(diào)包；不按規(guī)定進(jìn)行包裝；惡意偷放違禁物品進(jìn)入成品包裝箱等。

1.4 通過培訓(xùn)，使員工認(rèn)識(shí)到在日常的生產(chǎn)活動(dòng)中，保持貨物的完整性及檢查地許可物品進(jìn)入。

1.5 教育員工非經(jīng)準(zhǔn)許，不得亂竄車間，更不得擅自進(jìn)入以下重要區(qū)域：貨倉、成品倉、貨物裝卸區(qū)、運(yùn)輸區(qū)停泊區(qū)、電房、化學(xué)物品貯存區(qū)、油料庫存房其它持有“危險(xiǎn)”和“不準(zhǔn)進(jìn)入”的警示性標(biāo)識(shí)的區(qū)域。

1.6 教育員工立足本職工作，愛崗敬業(yè)，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)。平時(shí)對(duì)自己所運(yùn)用的工具和操作的機(jī)器設(shè)備要按規(guī)定的要求進(jìn)行操作和保養(yǎng)。如發(fā)現(xiàn)有異?；驌p壞應(yīng)及時(shí)向主管報(bào)告。下班前要整理好工作位，關(guān)好臨近工作位的門窗。

1.7 培訓(xùn)工人認(rèn)識(shí)我公司常用的化學(xué)品物質(zhì)的特性，派發(fā)化學(xué)品安全資料學(xué)習(xí)和有關(guān)使用，貯存及傷害處理程序。強(qiáng)調(diào)使用前應(yīng)看清相關(guān)的警示標(biāo)簽，避免非法接觸。

1.8 加強(qiáng)對(duì)重要崗位人員的培訓(xùn)，特別是保安人員、倉管人員、裝卸工、統(tǒng)計(jì)員需進(jìn)行具體的安全培訓(xùn)。

1.9 倉管、統(tǒng)計(jì)員要對(duì)本車間的貴重物品加以保護(hù)，要放在指定的鐵柜里, 上好鎖，定期檢查，何等好相關(guān)記錄。

1.10 倉管人員、各車間統(tǒng)計(jì)要對(duì)本車間物料做到進(jìn)出、儲(chǔ)存、帳目數(shù)量一致。

1.11 并定期盤點(diǎn)清楚，如發(fā)現(xiàn)貨物有毀損、丟失、短缺或剩余要及時(shí)向主管報(bào)告。

1.12 倉管人員、裝卸工要認(rèn)識(shí)到自己崗位的重要性，裝卸貨物時(shí)要憑單收發(fā)貨物，保持高度警覺，確保非貨單物料的進(jìn)入，協(xié)助安全人員監(jiān)督、控制非許可人員進(jìn)入裝卸區(qū)域。在裝卸的過程中，如發(fā)現(xiàn)可疑現(xiàn)象或不明貨物要及時(shí)向主管或安全經(jīng)理匯報(bào)。

1.13 對(duì)保安人員要重點(diǎn)進(jìn)行安全反恐培訓(xùn)，在強(qiáng)調(diào)遵照《保安崗位職責(zé)》的基礎(chǔ)上，結(jié)合不同時(shí)期的恐怖活動(dòng)的特點(diǎn)、動(dòng)態(tài)來探討、研究、制定反恐的安全措施方案。特別教育員工提高安全意識(shí)，全員工參與安全控制。廠區(qū)內(nèi)，如發(fā)現(xiàn)沒戴識(shí)別證且面孔陌生或形跡可疑的，有攜帶危險(xiǎn)品進(jìn)入的可疑現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)向車間主管報(bào)告。向所有員工通告我公司的反恐舉報(bào)程序，緊急事件聯(lián)絡(luò)人名單和聯(lián)系電話號(hào)碼。鼓勵(lì)全體員工積極監(jiān)督、踴躍舉報(bào)有恐怖懷疑的現(xiàn)象。如：違反廠規(guī)廠紀(jì)的行為，狀態(tài)異常、形跡可疑、拉幫結(jié)派現(xiàn)象；密謀內(nèi)部陰謀；涉疑參與不明組織；與外部勾結(jié)有恐怖傾向的。

1.16 向員工宣傳實(shí)行有獎(jiǎng)舉報(bào)，提高大家參與反恐的積極性，對(duì)提供有價(jià)值線索的員工給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，且為舉報(bào)者保密，保障舉報(bào)者的人身安全。

Z. PERSONNEL人事安全

1For supervisory and management level positions, is applicant information?

YES?NO

(employment history, references, etc.) verified prior to employment? 在雇用前，管理人員是否對(duì)核實(shí)申請(qǐng)者的資料（如工作

經(jīng)歷，相關(guān)證明等）

2 Are background checks performed for prospective employees?有希望被錄用的人員是否會(huì)實(shí)施背景調(diào)查?YES?NO

Do the background checks and investigations include the following? 背景核實(shí)和調(diào)查是否包括以下部分

(Select all that apply):選擇所有適用的

Criminal Background Check 犯罪背景調(diào)查

Financial Background/Credit Report Check財(cái)務(wù)背景/信用信譽(yù)調(diào)查

Educational Achievement Check 教育背景調(diào)查

Motor Vehicle/Driver History Check 車輛/駕馭員背景調(diào)查

Residency/Citizenship Verification Check 地址/公民身份的調(diào)查

Drug and Alcohol Testing 吸毒和酒精測(cè)試

None of the above 以上部分一個(gè)也沒有實(shí)施

Other [Indicate]其它（說明）?

3.Are periodic background checks performed for current employees?是否對(duì)現(xiàn)有的工人進(jìn)行定期的背景調(diào)查

YES?NO

If yes, how often? 如有，多久一次

Once per month or more 每月一次或更多

Every 1-3 months 每1-3個(gè)月一次

Every 3-6 months每3-6個(gè)月一次

Every 6-12 months每6-12個(gè)月一次

Less than once a yea至少一年一次

4 .Are background checks performed for regularly contracted third party service providers?背景調(diào)查是否由第三機(jī)構(gòu)有規(guī)則地實(shí)施

YES?NO

5. Is there a procedure in place for assigning new employees access?是否有制訂程序以分配新員工的進(jìn)出YES?NO

6 .Are there procedures in place to remove identification from terminated employees, and discontinue their access to facility

and systems?是否制訂程序以識(shí)別、驅(qū)逐已離職的員工和已廢止進(jìn)出工廠/系統(tǒng)的人員?YES?NO

AA. PHYSICAL SECURITY實(shí)體安全

1 Does the facility have physical barriers and deterrents that guard against unauthorized access?工廠是否設(shè)置了圍墻和派駐保安

威懾以防止未經(jīng)授權(quán)的人員進(jìn)出?YES?NO

2 Is there a wall or fence around the cargo handling and container storage area?在貨物處理和貨柜存放區(qū)域周圍是否設(shè)有圍墻/圍欄

。 YES?NO

3 .Are walls or fences used to separate the Packing / Shipping area? 包裝/出貨區(qū)域是否有圍墻/圍欄分隔YES?NO

4 .Is hazardous cargo labeled and stored separately? 危險(xiǎn)品是否標(biāo)示和分隔存放YES?NO

5 .Are security guards employed? 工廠是否雇用保安?YES?NO

If yes, times on duty: 如有，值班時(shí)間是?to?

6 .Do security personnel patrol the Packing / Shipping area? 保安人員是否會(huì)巡邏包裝/出貨區(qū)域?YES?NO

If yes, how often? 如有，多久一次?

7 .Are structures inspected and maintained? 建筑物是否會(huì)檢查和維護(hù)?YES?NO

8 .Do the following areas have power lighting? 以下區(qū)域是否有電力照明

Entrances and Exits 出入口

YES?NO

Cargo Handling and Storage Areas 貨物處理和貯存區(qū)域?

YES?NO

Fence Lines and Parking Areas 圍墻四周和包裝區(qū)域

YES?NO

9 Are adequate locking devices used to protect external and internal doors, windows, gates and fences?是否有足夠的鎖具以保護(hù)

內(nèi)外部的門、窗戶、大門和圍欄

YES?NO

10 Does management or security control the issuance of all locks and keys? 是否由管理人員/保安人員控制所有鎖和鎖匙的發(fā)放

YES?NO

11 Does the facility possess gates or gatehouses to monitor and/or control access to facility premises?

工廠是否擁有大門或警衛(wèi)室以監(jiān)督/控制進(jìn)出

YES?NO

12 Are gates through which vehicles and/or personnel enter and exit manned and/or monitored? 通過大門的車輛或人員的進(jìn)出是否受

到控制或受到監(jiān)控

YES?NO

13 Does the facility have the following security measures in place?工廠是否設(shè)置以下安全措施 (Select all that apply選擇所有適

用的):

Burglar Alarm Systems 夜賊自動(dòng)警報(bào)系統(tǒng)

Motion Detectors 動(dòng)作探測(cè)器

Closed Circuit Television Systems閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)

On-site Security Personnel 現(xiàn)場(chǎng)保安人員

Periodic Patrols of Premises by Security 保安人員定期巡邏

None of the above 以上部分一項(xiàng)都沒有

Other [Indicate] 其它（說明）

C-TPAT 反恐主要程序

1. Management Procedure of Cargo & Container ?貨物及集裝箱管理程序

2. Security Guard Handbook ?保安人員執(zhí)行手冊(cè)

3. Management Procedure for Emergency Cases 緊急事故處理管理程序

4. Employee Handbook ?員工手冊(cè)

5. Recruitment Procedure (E1 including employee‘s family members, education background, working experiences, home telephone number, ID copy, Identity verifying, etc. ）招聘程序(E1包括家庭成員,教育背景,工作經(jīng)歷,家庭電話,身份證復(fù)印件,身份核查等)

6. Detailed Security Rules & Regulations ?保安程序執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)與細(xì)則

7. Supplier‘s Working Standards ? 供應(yīng)商執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

8. Employee Reporting Procedure of Potential Security Problems ? 員工對(duì)潛在安全危險(xiǎn)與問題的報(bào)告程序

9. Warehouse Management Procedure 倉庫管理程序

10. Quality Inspection Procedure (Standards) 質(zhì)量檢驗(yàn)程序(標(biāo)準(zhǔn))

Other Documents & Records 其他資料及記錄

1. Container Loading/Unloading Records ?裝柜/卸柜記錄

2. Cargo Labels in Warehouse ? ? ? ? ?倉庫貨物分類標(biāo)記卡

3. Customers‘ Agreement or Documents ? ?訪客記錄資料與授權(quán)記錄

4. Shift Records and Patrol Records of Security Guards ? ?保安輪班記錄和巡邏記錄

5. Badge Checking Records ? 工作證件/廠牌檢查記錄

6. Staff Name Roll in Security Guard Boot ? ? 保安處全廠名單

7. Checking Records of Visiting Vehicles ? ? 來訪人員車輛登記表

8. Checking Records of Employee Vehicles ? ? 員工車輛登記表

9. Checking Records of Trucks ? ?貨車檢查記錄

10. Security Guard Training Records ? ?保安人員培訓(xùn)記錄

11. Records of Returned Articles after Resignation ? ?辭工人員物品交還清單

12. Counter Terror Training Records ? ? 反恐培訓(xùn)記錄

13. Incoming & Outgoing Records of Facility‘s Vehicles ? ?工廠車輛進(jìn)出入登記表

14. Registration Certificates of Security Guards ? ? 保安人員能力證明

15. Patrol Cards throughout the Facility ? ? ?巡檢登記卡

Requirements in Hard line 硬件方面的要求

1. At least 2.4 meters high of bounding walls 圍墻/柵欄 高度為2.4米以上

2. Sufficient Lighting inside and outside the factory廠區(qū)內(nèi)有足夠的照明

3. CCTV Systems (Covering fty gates, bounding walls, loading areas, goods receiving area, final goods warehouse, parking area, etc. )閉路電視監(jiān)控系統(tǒng) (覆蓋范圍有: 大門,圍墻,裝貨區(qū), 卸貨區(qū), 成品倉, 停車場(chǎng))

4. Separate & Independent Warehouse for Final Goods ?獨(dú)立的成品區(qū)

5. Parking Area Separated from Loading Area ?裝卸區(qū)與停車場(chǎng)分開

6. Another Complete Set of Keys to All Accesses 另外有一套完整鑰匙

[1]　C-TPAT(反恐/GSV)是美國國土安全部海關(guān)邊境保護(hù)局(即US　Customs　and　Border　Protection，簡(jiǎn)稱 “CBP”)在9·11事件發(fā)生后所倡議成立的自愿性計(jì)劃， 2001年11月推出,并于2002年4月16日正式實(shí)行,在2006年末已經(jīng)有9900多家公司申請(qǐng)參與,其中5500家已經(jīng)取得反恐認(rèn)證證書。

1. 是否有政策規(guī)定要以書面列明所有保安規(guī)章制度？

2. 廠內(nèi)是否有保安部門/保安人員？

3. 廠內(nèi)是否任命了保安負(fù)責(zé)人？

4. 是否已委派一位公司員工負(fù)責(zé)工廠、員工及運(yùn)輸之保安工作？

5. 是否有指定的廠內(nèi)員工負(fù)責(zé)保安檢查或保安評(píng)估工作？

6. 是否已制定工廠保安計(jì)劃并每半年對(duì)此進(jìn)行檢討/更新？

7. 是否每季度進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)保安評(píng)估以查找不足并采取必要改善措施？

8. 是否以書面形式制定了員工保安規(guī)章制度，并每季度對(duì)此進(jìn)行評(píng)估？

9. 是否依據(jù)出現(xiàn)的保安問題對(duì)員工保安規(guī)章制度進(jìn)行評(píng)估？

10. 員工保安規(guī)章制度是否適用于臨時(shí)雇員及兼職人員？

11. 是否依照雇傭申請(qǐng)程序進(jìn)行所有招聘工作？

12. 是否所有應(yīng)聘者都進(jìn)行了面試？

13. 是否對(duì)所有應(yīng)聘者進(jìn)行了合法的背景審查？

14. 應(yīng)聘者的背景審查是否包括了過往任職紀(jì)錄、資料核實(shí)及犯罪記錄調(diào)查？

15. 應(yīng)聘者的身份驗(yàn)證是否包括核實(shí)身份證及出生證明?

16. 是否在法律允許的情況下更新了所有雇員的背景審查資料?

17. 是否為每一員工開立永久之個(gè)人人事檔案，內(nèi)含員工姓名、出生日期及身份證號(hào)碼？

18. 廠內(nèi)是否保存了員工有效身份證明的復(fù)印件？

19. 員工出入工廠時(shí)是否需出示由廠方簽發(fā)附有照片的員工證？

20. 是否由某一指定部門的指定員工負(fù)責(zé)簽發(fā)及管理員工證?

21. 是否制定了收回員工證及/或消除門禁出入授權(quán)的相關(guān)程序?

22. 補(bǔ)發(fā)丟失的員工證時(shí)，是否已將丟失的員工證注失并通知保安人員?

23. 出入限制區(qū)（包括收貨及出貨區(qū)）是否需使用指定顏色的專用員工證？

24. 是否由保安員監(jiān)控廠內(nèi)限制區(qū)的出入情況？

25. 新員工在入職培訓(xùn)時(shí)已獲明確告知在廠內(nèi)需時(shí)刻佩帶員工證？

26. 新員工入在職培訓(xùn)時(shí)已獲明確告知如若發(fā)現(xiàn)身份不明的人員、違反使用電腦安全

守則及內(nèi)部員工不法勾當(dāng)之行為時(shí)，需向廠方匯報(bào)？

27. 是否已要求新員工若發(fā)現(xiàn)保安設(shè)施出現(xiàn)問題（如門鎖、窗及廠房設(shè)施損壞）時(shí)需進(jìn)行匯報(bào)？

28. 工廠是否有編制書面的保安意識(shí)課程并對(duì)全體員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)？

29. 是否有獎(jiǎng)賞制度以鼓勵(lì)員工報(bào)告違規(guī)行為、可疑活動(dòng)及違反保安規(guī)定的情況？

30. 是否將保安規(guī)章制度在廠內(nèi)以海報(bào)或公告板的形式公布？

31. 廠房?jī)?nèi)是否安裝了入侵廠區(qū)監(jiān)測(cè)器或警報(bào)系統(tǒng)？

32. 入侵廠區(qū)監(jiān)測(cè)器或警報(bào)系統(tǒng)是否配備了備用電源并定期進(jìn)行檢測(cè)？

33. 是否存有員工領(lǐng)取鑰匙、員工證或密碼的記錄？

34. 廠內(nèi)限制區(qū)是否裝置了由門禁卡或密碼開啟的門鎖？

35. 員工離職時(shí)是否已歸還了鑰匙/門禁卡/員工卡或是否已更改密碼設(shè)置？

36. 是否制定了相關(guān)制度在員工離職或轉(zhuǎn)職后立即取消其出入權(quán)限？

37. 是否每月將所有獲發(fā)出入限制區(qū)權(quán)限之員工名單提交給管理層？

38. 所有廠房建筑物使用的建筑材料是否可防止非法進(jìn)入？廠房是否修葺完好？

39. 如適用，廠區(qū)周邊是否安裝了鏈?zhǔn)綎艡凇⑹瘷?、鋼制圍墻或其它類似圍欄以有效阻止非法進(jìn)入？

40. 廠區(qū)周邊之圍欄/圍墻是否安裝了鐵絲網(wǎng)、毛刺網(wǎng)或類似材料以提供額外的保安保障？

41. 是否每日巡查廠區(qū)的周邊環(huán)境，以視察是否有圍欄/圍墻損毀、試圖非法進(jìn)入及需維修之情況？

42. 是否有相鄰/倒掛之建筑物或樹葉阻擋視線，導(dǎo)致可在非法及監(jiān)測(cè)不到的情況下進(jìn)入廠區(qū)？

43. 與廠區(qū)相連的地下位置（如電纜管道、設(shè)備管道、污水管道）是否已采取保安措施以阻止非法進(jìn)入？

44. 是否僅授權(quán)保安主管及指定的廠方管理人員持有廠門鑰匙或出入廠門控制權(quán)？

45. 晚間或天色昏暗時(shí)，整個(gè)廠區(qū)及周邊圍墻的照明設(shè)施是否亮著？

46. 運(yùn)貨/出貨區(qū)是否配備了照明設(shè)施？

47. 照明設(shè)施是否配備了緊急電源/發(fā)電機(jī)？

48. 只有授權(quán)人員才能控制照明開關(guān)？

49. 未裝貨/已裝貨的集裝箱是否存放于指定區(qū)域并全時(shí)間由保安員看守？

50. 存放在指定區(qū)域的集裝箱是否使用了高規(guī)格的保安封條或掛鎖？

51. 廠內(nèi)是否有指定保安隊(duì)伍每天24 小時(shí)值班?

52. 中央保安辦公室和外設(shè)值班崗?fù)な欠衽鋫溆袩o線通話機(jī)?

53. 保安員是否接受了有關(guān)工廠保安的專業(yè)培訓(xùn)?

54. 保安員是否接受了關(guān)于危機(jī)意識(shí)、未授權(quán)進(jìn)入廠區(qū)及應(yīng)對(duì)內(nèi)部員工不法勾當(dāng)?shù)膶I(yè)培訓(xùn)?

55. 廠方有否為員工提供有關(guān)危機(jī)意識(shí)的培訓(xùn)，以便了解保安危險(xiǎn)及隱患？

56. 廠方是否與當(dāng)?shù)氐膱?zhí)法機(jī)構(gòu)保持直接溝通？

57. 保安員及/或保安主管是否將事故情況向廠方管理層匯報(bào)？

58. 上班期間，廠門口是否有保安員值班及監(jiān)控錄像？

59. 下班后，廠門口是否由有保安員值班及監(jiān)控錄像？

60. 是否有員工出入廠門的記錄？

61. 是否有保安員在廠內(nèi)巡查？

62. 是否安裝了閉路電視攝像系統(tǒng)（CCTV）以監(jiān)控廠內(nèi)外的活動(dòng)？

63. 是否將CCTV 紀(jì)錄保留45 天？

64. 當(dāng)班保安員或保安人員是否專職定時(shí)查看CCTV 紀(jì)錄？

65. 供應(yīng)商拜訪前是否需提前通知？

66. 是否采取了有效核實(shí)身份的方式以登記所有來訪者及來訪供應(yīng)商？

67. 來訪登記是否記錄了所有出入情況？

68. 訪客牌是否按編號(hào)發(fā)放并在歸還時(shí)進(jìn)行核對(duì)？

69. 訪客在來訪過程中是否有員工陪同？

70. 是否訂立了安檢程序?qū)λ屑膩淼陌靶偶?，在分發(fā)前進(jìn)行安全檢查？

進(jìn)口商 (Importers)

航空運(yùn)載商 (Air Carriers)

海運(yùn)運(yùn)載商 (Sea Carriers)

陸路運(yùn)載商 (Rail Carriers)

貨物承攬 / 貨運(yùn)代理商 / 無船舶公共承運(yùn)商 (Air Freight Consolidators/ Ocean Transport Intermediaries/ NVOCCs)

美國本地港口管理當(dāng)局 / 碼頭經(jīng)營商 (US Marine Port Authority/Terminal Operator)

外國制造廠商 (Foreign Manufacturers)

貨倉經(jīng)營者 (Warehousing)

1）供貨商面對(duì)更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)察

自2005年3月25日起，CBP已進(jìn)一步收緊對(duì)其美國進(jìn)口商成員的安全要求，其中包括規(guī)定進(jìn)口商須訂立書面和可核實(shí)的程序以挑選商業(yè)伙伴，包括制造商、產(chǎn)品供貨商和賣家；進(jìn)口商亦須具備文件證明整個(gè)供應(yīng)鏈內(nèi)的商業(yè)伙伴均達(dá)到C-TPAT的安全標(biāo)準(zhǔn)。

2）服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)區(qū)別因素

作為C-TPAT成員，不論是進(jìn)口商或運(yùn)載商等，都能藉此令它們的貨物和服務(wù)在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中區(qū)別出來。對(duì)于非C-TPAT成員來說(例如外地制造廠商、貨倉經(jīng)營者等)，也面臨一定的市場(chǎng)壓力而考慮邀請(qǐng)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查他們的保安程序、發(fā)出類似ISO9000的證書，向外界顯示他們已遵循相關(guān)的供應(yīng)鏈安全指引。

3）供應(yīng)鏈安全成為全球采購要求的一部份

進(jìn)口商/國家對(duì)供應(yīng)鏈安全的關(guān)切將會(huì)令安全考慮成為采購要求中的一部份。進(jìn)口商會(huì)透過訂單、證書、行為守則、經(jīng)銷商手冊(cè)等，將安全責(zé)任加于制造廠商身上。

4）應(yīng)用貨物追蹤科技去提升供應(yīng)鏈的可視性(Visibility)

根據(jù)CBP將推出的C-TPAT升級(jí)計(jì)劃(即C-TPAT Plus)，符合安全建議的貨柜抵美時(shí)或無須經(jīng)海關(guān)檢驗(yàn)即可過關(guān)，要符合建議，便要確保貨柜在出發(fā)之前門栓已經(jīng)裝有可以偵察并記錄所有意圖開柜動(dòng)作的科技設(shè)備。

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22、培訓(xùn)期間工人是否有工資？

23、加班有加班費(fèi)嗎？

24、最長(zhǎng)連續(xù)工作多久才有休息？

25、工廠工作時(shí)間多長(zhǎng)？

26、工廠有幾班制？每個(gè)班次工作時(shí)間多久？

27、加班費(fèi)如何計(jì)算？

28、工人平均每周加班時(shí)間是多少？

29、每天正常工作時(shí)間是多少？

30、工人每周最多上班時(shí)間為多少小時(shí)？

31、工人是否每天有用餐的時(shí)間？

32、工人是否每天有休息的時(shí)間？如果有，每天幾次，每次多長(zhǎng)時(shí)間、

33、工人可以把工作帶回家做嗎？

34、工廠是否有急救藥箱？

35、工廠是否有受過培訓(xùn)的急救員？

36、工廠是否提供工人有關(guān)健康安全的培訓(xùn)？

37、工廠是否有滅火器或噴灑系統(tǒng)？

38、多于兩層的樓房是否有逃生通道？

39、是否免費(fèi)為工人提供工人防護(hù)用品？

40、是否限制工人飲用水？

41、工廠有多少功能完好的洗手間？男女廁所分別有多少？

42、工廠是否有通風(fēng)和照明系統(tǒng)？

43、所有樓層的每個(gè)班次是否都有主管在場(chǎng)？每個(gè)班次有幾個(gè)主管？

44、是否允許工人參加工會(huì)？

45、是否提供工人宿舍？如果有，是工廠自己的還是在外面租賃的？

46、宿舍有幾棟？每棟住多少工人？

47、每間房住幾名工人？

48、每個(gè)工人的入住空間多少？

49、男女宿舍是否分開？

50、每個(gè)工人是否擁有自己的床位？

51、宿舍是否張貼了疏散圖和逃生標(biāo)示？

52、宿舍所有樓層是否均有滅火器？

53、高于兩層的宿舍是否有逃生通道？

54、易爆物品是否儲(chǔ)存在宿舍或與宿舍相連的廠房?jī)?nèi)？

55、宿舍是否舉行過消防演習(xí)？

56、男女廁所數(shù)目多少？

57、是否提供飯?zhí)煤拖匆略O(shè)施？

58、工廠是否扣除以下費(fèi)用？住宿、餐費(fèi)和交通費(fèi)用？

59、進(jìn)出宿舍是否有控制？

60、是否有宵禁？

61、員工是否可以自由進(jìn)入宿舍？

62、員工是否自由使用飲用水？

63、工廠在環(huán)保方面采取什么措施（廢水處理、空氣凈化和危險(xiǎn)品處理）？

64、是否有外發(fā)？如果有外發(fā)，請(qǐng)把詳細(xì)的信息列出？

65、是否向個(gè)體戶、團(tuán)體采購？

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1、工廠是否有下水道排放廢水？如果沒有，向哪里排放？

2、廢水在排放前有沒有經(jīng)過處理？

3、工廠是否有危險(xiǎn)廢品或化學(xué)品？如果有，是什么？危險(xiǎn)廢品和化學(xué)品是如何存放？是否有針對(duì)這些危險(xiǎn)廢品和化學(xué)品的預(yù)防機(jī)制和培訓(xùn)？

4、工廠是否有儲(chǔ)存罐（地上或地下）？如果有，如何存放？

5、工廠采取怎樣的措施減低或控制空氣污染？

6、列出含有多氯化聯(lián)(二)苯（PCB）所有設(shè)備

7、工廠是否建立針對(duì)含有PCB的設(shè)備的檢查程序？如果有，多久一次？

8、工廠使用的物料或設(shè)備是否含有石棉？

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1. 工卡或考勤記錄（過去十二個(gè)月）

2. 工資表（過去十二個(gè)月）

3. 人事花名冊(cè)及員工個(gè)人檔案

4. 勞動(dòng)合同

5. 社會(huì)保險(xiǎn)收據(jù)、花名冊(cè)及合格證明文件等

6. 工商營業(yè)執(zhí)照

7. 消防檢查報(bào)告或合格證明文件

8. 消防演習(xí)記錄、緊急疏散計(jì)劃及工傷記錄等

9. 環(huán)保證明文件

10. 廠規(guī)或員工手冊(cè)

11. 政府有關(guān)當(dāng)?shù)刈畹凸べY規(guī)定文件

12. 設(shè)備安全許可證（如電梯使用許可證、廚房衛(wèi)生許可證等）

13. 特種工人上崗（如電梯工、電工、廚工衛(wèi)生許可證等）

14. 當(dāng)?shù)貏趧?dòng)局關(guān)于延長(zhǎng)加班之批文

15. 未成年工體檢及勞動(dòng)局登記記錄

16. 廠房平面圖

17. 其它文件（視乎審核情況所需）

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制造商行為守則

生產(chǎn)守則的常見違規(guī)

童工：制造商不能使用童工。兒童一詞系指年齡未滿歲者（或者按當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)規(guī)定年齡未滿歲者），或未滿當(dāng)?shù)匾?guī)定的較高的最低法定就業(yè)年

齡者或未滿完成國民義務(wù)教育年齡者。即使制造商雇用的青少年不符合上述兒童的定義，他們?nèi)皂氉袷赜嘘P(guān)此類人士的任何相關(guān)法律規(guī)章。

如果工人在審核當(dāng)天低于15周歲（或低于某些國家規(guī)定的法定14周歲），則該違規(guī)為童工違規(guī)。如：審核時(shí)間為2005年6月16日，工人出生

為1989年8月18日。

歷史性童工：如果工人在入廠當(dāng)天低于法定工作年齡，但在審核當(dāng)天該工人已經(jīng)達(dá)到法定工作年齡，則該違規(guī)是歷史性童工。如：審核時(shí)間

為2005年6月16日，工人出生為1989年3月3日，入廠日前為2005年2月4日。

非自愿勞工

制造商不得雇用任何強(qiáng)迫性或非志愿勞工，而無論其是監(jiān)獄勞工、奴工、契約勞工或其它勞工。

例如：

1）工人下班時(shí)離廠需要工廠管理層的批準(zhǔn)；

2）工人的護(hù)照或身份證原件被扣押；

3）強(qiáng)制而且不能選擇不加班。

脅迫與騷擾

制造商將給予每個(gè)員工尊嚴(yán)及尊重，并不得采用體罰、暴力威脅、或其它形式的身體虐待、性虐待、心理虐待或頭虐待。

例如：

1）員工被工廠管理層和/工廠主管威脅；

2）員工被辱罵或被主管性騷擾。

非歧視

制造商不得在聘用和雇用做法中實(shí)行歧視，包括以種族、宗教、年齡、國籍、社會(huì)或民族團(tuán)體、性癖、性別、政治觀點(diǎn)或殘疾為理由在工資

、福利、提拔、懲戒、終止或退休等方面實(shí)行歧視。

結(jié)社自由

制造商將尊重員工以合法及和平的方式，結(jié)社、組織起來并進(jìn)行集體談判的權(quán)利，而不得加以懲罰或干預(yù)。

健康安全

制造商將按照所有相關(guān)的法律規(guī)章，為員工提供安全和健康的工作場(chǎng)所，并確保其至少可合理獲得飲用水和衛(wèi)生設(shè)施；消防安全；以及充足

的照明和通風(fēng)。制造商亦將確保在為員工提供任何住房時(shí)，實(shí)施同樣的健康及安全標(biāo)準(zhǔn)。

薪酬

我們期望制造商認(rèn)識(shí)到，工資對(duì)于滿足員工的基本需求必不可少。制造商至少應(yīng)遵守有關(guān)工資和工時(shí)的所有相關(guān)的法律規(guī)章，包括有關(guān)最低

工資、加班、最長(zhǎng)工時(shí)、計(jì)件薪酬率及薪酬的其它部分的法律規(guī)章，并提供法律規(guī)定的福利。如果當(dāng)?shù)胤晌匆?guī)定支付加班工資，則制造商

至少應(yīng)為加班工作支付正常的工資。除非有特殊的業(yè)務(wù)狀況，否則制造商不得要求員工的工時(shí)超過以下二者中較短者（a）每周工作小時(shí)外

加班個(gè)小時(shí)或（b）當(dāng)?shù)胤稍试S的對(duì)正常和加班工時(shí)的限制，如當(dāng)?shù)胤晌聪拗乒r(shí)，則為有關(guān)國家的正常工作周外加加班個(gè)小時(shí)。此外

，除非有特殊的業(yè)務(wù)狀況，否則員工有權(quán)在每七天周期中至少休息一天。如果地的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)高于相關(guān)的法律要求，我們期望制造商遵守較高

的標(biāo)準(zhǔn)。

工資

●最低工資

●培訓(xùn)工資

●加班工資

●計(jì)件工資

●福利

工時(shí)

●每周工作時(shí)間48小時(shí)或以當(dāng)?shù)馗叩囊鬄闇?zhǔn)

●每周加班時(shí)間12小時(shí)或以當(dāng)?shù)馗叩囊鬄闇?zhǔn)

休息日

●七天有一天休息

特別商業(yè)環(huán)境＝旺季

●每年不能超過4個(gè)月

●每周不能超過72小時(shí)

60/72模式

環(huán)保

制造商將遵守所有相關(guān)的環(huán)境保護(hù)法律規(guī)章。

其他法律

制造商將遵守所有相關(guān)的法律規(guī)章，包括關(guān)于商品的制造、定價(jià)、銷售和經(jīng)銷的法律規(guī)章。

●轉(zhuǎn)運(yùn)：美國海關(guān)要求迪士尼建立政策以防止非法轉(zhuǎn)運(yùn)和虛報(bào)紡織品的原產(chǎn)地。

●審核員的行動(dòng)

當(dāng)審核中國制造商時(shí)，必須查看產(chǎn)品的原產(chǎn)地標(biāo)，確定是否寫著“中國制造”。

當(dāng)審核香港和澳門的制造商時(shí)，必須確定工廠所報(bào)的月產(chǎn)量和工廠實(shí)際大小是否相符。

留意有異常情況的工廠，譬如原產(chǎn)地標(biāo)正在縫入成品成衣、無原產(chǎn)地標(biāo)、不完整的生產(chǎn)流程。

在報(bào)告的“其他法律”欄注明任何潛在的非法轉(zhuǎn)運(yùn)和虛報(bào)原產(chǎn)地的情況。

●其他案例

√ 巴西：工人人事檔案沒有定期身體檢查的證明文件。

√ ?曼谷：工人面談時(shí)表示在入職時(shí)工廠要求他們?cè)谝粡埌准埳虾灐?/div>

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