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環(huán)境與職業(yè)健康安全整合型管理體系建立過(guò)程中問(wèn)題探討

安信達(dá)咨詢 — Sat, 29 Sep 2012 02:03:46 +0000

整合型管理體系，又稱(chēng)一體化管理體系，是將兩種或兩種以上管理體系經(jīng)過(guò)整合而形成的綜合性管理體系。相當(dāng)于在一個(gè)組織內(nèi)建立兩個(gè)或兩個(gè)以上各自獨(dú)立的管理體系的離散型體系而言，整合型體系（至少）具有以下優(yōu)勢(shì)：有利于避免不同體系之間的矛盾；有利于提高管理體系的效率和效益；有利于降低體系運(yùn)行成本和認(rèn)證成本；有利于多方面提高組織整體業(yè)績(jī)。
因此，謀求既符合要求，又便于操作的整合模式，已成為愈來(lái)愈多尋求認(rèn)證的組織、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的目標(biāo)。在此將環(huán)境與職業(yè)健康安全整合型管理體系建立過(guò)程中問(wèn)題進(jìn)行探索，供讀者參考。
1 了解二者的異同
建立任何整合型體系，首先要了解整合體系中各構(gòu)成體系間的相同、相異之處，以便有針對(duì)性地進(jìn)行整合策劃。
1.1 準(zhǔn)則要求的異同
環(huán)境體系所要求的準(zhǔn)則是GB/T 24001-1996 idt ISO 14001:1996《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng) ISO 14001），職業(yè)健康安全管理體系所依據(jù)的準(zhǔn)則是國(guó)家經(jīng)貿(mào)委2001年12月20日發(fā)布的《職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范》（《以下簡(jiǎn)稱(chēng)審核規(guī)范》）。
兩者的相同之處在于：都遵循PDCA循環(huán)的原理；都強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、文件化的管理，采用相同的要素管理模式，其核心的要素都是17個(gè)，且條款號(hào)一一對(duì)應(yīng)；框架結(jié)構(gòu)一致，PDCA循環(huán)與17個(gè)要素的對(duì)應(yīng)關(guān)系同是：P階段對(duì)應(yīng)4.2、4.3.1-4.3.4等5個(gè)要素，D階段對(duì)應(yīng)4.4.1-4.4.7等7個(gè)要素，C階段對(duì)應(yīng)4.5.1-4.5.4等4個(gè)要素，A階段對(duì)應(yīng)4.6要素；具備相同的控制邏輯圖，即具備相同的管理思路。
正因?yàn)槿绱?，環(huán)境管理體系與質(zhì)量安全健康管理體系的整合，在各類(lèi)整合的體系中，是最具備基礎(chǔ)，最容易有機(jī)融合的。
這并不是說(shuō)，這種整合輕而易舉或者可以簡(jiǎn)單從事，還必須充分考慮二者之間的關(guān)差異。首先是二者依據(jù)準(zhǔn)則上的差異：管理目的、管理對(duì)象、管理內(nèi)容、具體控制要求的差異。
管理目的、對(duì)象、內(nèi)容上的差異較為明顯；而“具體控制要求的差異”因其較為細(xì)微而需要特別加以注意，細(xì)心識(shí)別。
1.2 控制要求的異同
ISO 14001和《審核規(guī)范》中各要素的控制要求基本是相同的。但如果詳細(xì)對(duì)照，兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)（準(zhǔn)則）間相對(duì)應(yīng)要素的具體控制要求，幾乎在每一相關(guān)條款中都有細(xì)小的區(qū)別。舉例如下：
例一 4.2環(huán)境方針/職業(yè)健康安全方針內(nèi)容上，都有“一個(gè)適合”、“兩個(gè)承諾”、“一個(gè)框架”的要求實(shí)施上，都有“文件化”、“傳達(dá)到全體員工”、“為公眾（相關(guān)方）獲取”等要求。但《審核規(guī)范》4.2條款里的第（4）條“確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵(lì)他們積極參與……”及第（8）條關(guān)于定期評(píng)審的要求，是ISO14001中未明確表述的。
例二 4.4.5文件控制/文件和資料控制 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中特別提出了“所有文件均需要字跡清楚，注明日期（包括修改日期）……”等要求，《審核規(guī)范》中則未明確表述的。
限于篇幅，不能一一舉例。但這種對(duì)照確實(shí)是有效環(huán)境與職業(yè)健康安全體系的重要過(guò)程，甚至是必不可少的前提。注意發(fā)現(xiàn)“同”，有利于能合即合；注意發(fā)現(xiàn)“異”，有利于避免遺漏，決不可忽視。同時(shí)說(shuō)明一點(diǎn)，要準(zhǔn)確理解ISO14001與《審核規(guī)范》的內(nèi)涵，必要時(shí)，應(yīng)參照ISO14004及《職業(yè)健康安全管理體系指導(dǎo)意見(jiàn)》中的有關(guān)論述。如《審核規(guī)范》4.2條款中的第4 條，參照“指導(dǎo)意見(jiàn)”3.1條款的解釋?zhuān)艜?huì)清楚地解釋?zhuān)核仁菍?duì)方針內(nèi)容的要求，也是對(duì)方針實(shí)施的要求。
2 整合的基本思路
為了確保在滿足準(zhǔn)則要求和組織實(shí)際管理需要及效果的前提下，投入盡可能少的資源，使用盡可能簡(jiǎn)潔的程序，形成盡可能簡(jiǎn)煉的文件，以達(dá)到相對(duì)更高的效率，不能簡(jiǎn)單地羅列兩項(xiàng)準(zhǔn)則的各條要求，而應(yīng)該由表及里，在消化、吸收、理解、提煉的基礎(chǔ)上，將準(zhǔn)則要求與組織實(shí)際情況有機(jī)融合。在建立文化體系時(shí)，這種整合的思路，重點(diǎn)體現(xiàn)在環(huán)境與職業(yè)健康安全手冊(cè)中。
2.1就近不就遠(yuǎn)
兩個(gè)體系整合，要確定其中一個(gè)為主線，從整體上盡量貼近這條主線來(lái)描述，以保持口徑、風(fēng)格和內(nèi)容的一致性，避免忽東忽西的混亂現(xiàn)象。而且在具體管理內(nèi)容與方法的描述上，哪一個(gè)定得更具體更明確，就盡量靠近哪一個(gè)，這就是所謂“就近”的涵義。
2.2就簡(jiǎn)不就繁
這里的“簡(jiǎn)”包含兩種含義：一種是指在理解其內(nèi)含的基礎(chǔ)上，對(duì)兩項(xiàng)準(zhǔn)則中共有要素、共有要求能合即合。抓住內(nèi)涵，不受表述語(yǔ)言不同的“干擾”最為重要。否則很容易形成“抄標(biāo)準(zhǔn)”的弊端，而且抄兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必定抄亂。
“簡(jiǎn)”的另一個(gè)含義，是指系統(tǒng)地識(shí)別準(zhǔn)則的要求，理清各要素要求之間的關(guān)系，以使體系整合既保持充分，又保證簡(jiǎn)潔。如4.4.3信息交流/協(xié)商與交流，標(biāo)準(zhǔn)（準(zhǔn)則）中并未規(guī)定具體的交流內(nèi)容，但其他條款中的一些要求已經(jīng)指明了交流的需要（不限于此）：方針的傳達(dá)與法律、法規(guī)信息的傳達(dá)、運(yùn)行程序和要求的的通報(bào)、管理評(píng)審信息的收集等等。對(duì)此如果不以求簡(jiǎn)的思路做出整體的安排，很容易前后矛盾、混亂不堪、甚至丟三落四。繁往往是思路不清的結(jié)果。
2.3就多不就少
很簡(jiǎn)單，如前所述，如果兩項(xiàng)準(zhǔn)則中各相對(duì)應(yīng)的條款要求不盡相同，就存在某一準(zhǔn)則某一條款中的要求多于另一準(zhǔn)則相對(duì)應(yīng)條款的情況，只有“就多”才能保證體系的充分性。但在操作上，完全可以根據(jù)本組織的現(xiàn)狀、職責(zé)劃分、實(shí)施難度以及要求本身的性質(zhì)等實(shí)際情況，在整合時(shí)確定是將這些“多”出的要求兼顧環(huán)境與職業(yè)健康安全兩項(xiàng)，還是僅用于原構(gòu)成體系要求自身。如“主動(dòng)測(cè)量”、“被動(dòng)測(cè)量”是《審核規(guī)范》4.5.1條中的要求，ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中無(wú)此區(qū)分，在整合時(shí)不能丟開(kāi)不管。但究竟是借鑒職業(yè)健康安全體系的這一提法，將涉及環(huán)境體系的監(jiān)測(cè)也同時(shí)界定為“主動(dòng)”、“被動(dòng)”，還是在此仍將這項(xiàng)要求僅限于職業(yè)健康安全方面，完全可以斟酌。
2.4就嚴(yán)不就寬
與“就多不就少”同理，“就嚴(yán)不就寬”用于兩項(xiàng)準(zhǔn)則相對(duì)應(yīng)條款相同要求的具體控制尺度和細(xì)節(jié)。如4.2.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力，兩項(xiàng)準(zhǔn)則中都有對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)的要求，而《審核規(guī)范》中更明確要求“制訂并保持”且“定期評(píng)審”培訓(xùn)計(jì)劃；兩項(xiàng)準(zhǔn)則中都有對(duì)相關(guān)人員勝任其相關(guān)工作的要求，而《審核規(guī)范》中進(jìn)一步要求對(duì)其能力進(jìn)行“鑒定”。類(lèi)似這種情況，建議不必費(fèi)神斟酌，從嚴(yán)而行即可，否則平添許多麻煩。
總之，在策劃環(huán)境與職業(yè)健康安全體系的的整合時(shí)，應(yīng)本著“通盤(pán)考慮、互相彌補(bǔ)、能合不分、簡(jiǎn)潔易懂”的原則，綜合上述基本思路的內(nèi)容，確定一個(gè)關(guān)系清楚、便于理解、容易操作的體系結(jié)構(gòu)。
3 整合中需要關(guān)注的問(wèn)題
由于環(huán)境體系與職業(yè)健康安全體系兩者間管理目的、對(duì)象及內(nèi)容的不同，使的雙方在整合中會(huì)出現(xiàn)一些不容易融合甚至是互相沖突的問(wèn)題，應(yīng)在確定體系結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和控制措施時(shí)予以充分的考慮。
最典型的當(dāng)屬準(zhǔn)則中“4.3.1環(huán)境因素/危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃”所直接涉及或由此引發(fā)的問(wèn)題。
3.1如何處理兩準(zhǔn)則的4.3.1條款要求
這要依據(jù)組織的性質(zhì)、規(guī)模來(lái)確定。一般而言，雖然ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)和《審核規(guī)范》的4.3.1條款要求從表面上看有許多不同：一個(gè)將環(huán)境因素，一個(gè)講危害、風(fēng)險(xiǎn)；一個(gè)要求制定風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，一個(gè)沒(méi)有在本條款明確這項(xiàng)要求……但拋開(kāi)其管理對(duì)象不談，二者同樣具有“識(shí)別（辨識(shí)）、評(píng)價(jià)、更新”的要求，而且“控制計(jì)劃”同樣可以用于環(huán)境因素，“定期評(píng)審”也不必只針對(duì)職業(yè)健康安全危害及風(fēng)險(xiǎn)，這就不難解決，完全可以在手冊(cè)的同一章節(jié)、同一程序中整合。
3.2注意矛盾點(diǎn)的合理解決
由環(huán)境因素和職業(yè)健康安全危害、風(fēng)險(xiǎn)自身性質(zhì)所決定，有些問(wèn)題形成了很明顯的對(duì)立矛盾。如照明，燈多、功率大會(huì)形成“電能浪費(fèi)”的環(huán)境因素，而燈少、功率小又可能造成“作業(yè)環(huán)境不良”的職業(yè)危害；又如噪音、粉塵，排出去時(shí)關(guān)注重點(diǎn)是環(huán)境因素，密閉在室內(nèi)則是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)操作者的職業(yè)危害、風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)這類(lèi)問(wèn)題，在建立整合體系時(shí)要認(rèn)真考察，慎重對(duì)待，選取最佳控制措施。
整合中還有一些容易被忽視的問(wèn)題，也需要特別關(guān)注。如“評(píng)審”，尤其在《審核規(guī)范》中，關(guān)于評(píng)審的要求除管理評(píng)審?fù)馍形从?處之多，應(yīng)予以適當(dāng)?shù)陌才拧?br /> 4 確定控制程序的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮的問(wèn)題
4.1準(zhǔn)則的要求
ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)與《審核規(guī)范》在體系程序化上的要求是完全一致的，均有11處要求建立并保持程序，也就是說(shuō)，不論組織規(guī)模大小，性質(zhì)如何，建立程序的下限是11個(gè)（將其中若干程序合并的除外）。
4.2 整合的要求
大致包括三種情況：
其一，通用要素程序。指在管理目的、對(duì)象和內(nèi)容上不必進(jìn)行細(xì)致區(qū)分，以完全相同的工作流程和控制條件即可滿足要求的要素的程序，如內(nèi)審程序。
其二，差別明顯的相對(duì)應(yīng)要素的程序。指在管理目的、對(duì)象和內(nèi)容上有明顯不同，必須分別明確控制條件方可滿足要求的要素的程序，如“4.3.1環(huán)境因素/危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃”。這類(lèi)要素，既可以設(shè)置一個(gè)程序解決問(wèn)題，也可以設(shè)置兩個(gè)或多個(gè)程序來(lái)滿足要求，這要看組織的性質(zhì)、規(guī)模、環(huán)境要素和職業(yè)健康安全危害及風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜程度等多方面情況而定。就一般情況而言，從整合的角度，當(dāng)然還是能用一個(gè)程序解決就用一個(gè)程序。
其三，運(yùn)行控制所需的程序。運(yùn)行控制需要多少程序，要依方針的要求、環(huán)境因素/重要環(huán)境因素和職業(yè)健康安全危害與風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)結(jié)果、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的內(nèi)容而定。作為整合體系，也還是要本著通盤(pán)考慮、能合不分的原則，盡可能將相關(guān)兩個(gè)方面問(wèn)題放在一個(gè)程序中控制，如以《能源管理程序》規(guī)定照明設(shè)備及照明控制要求，兼顧環(huán)境和職業(yè)健康安全管理兩方面。
4.3 其他應(yīng)考慮的相關(guān)問(wèn)題
如場(chǎng)所、周邊環(huán)境、人員素質(zhì)、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、財(cái)務(wù)狀況、操作難度以及第三層文件的支持程度等。
體系是系統(tǒng)工程，整合體系是更為復(fù)雜的系統(tǒng)工程。使整合體系能夠全面滿足充分性、適宜性和有效性的要求，需要長(zhǎng)時(shí)間的探索。

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OHSAS18001與ISO14001體系的一體化及其審核

安信達(dá)咨詢 — Sat, 29 Sep 2012 02:02:28 +0000

現(xiàn)在很多企業(yè)為了自身發(fā)展的需要以及為了適應(yīng)世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的新形勢(shì)，紛紛開(kāi)展國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證工作。繼ISO9000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)之后，近幾年ISO14001環(huán)境管理體系的認(rèn)證也日趨普及。2000年以后，隨著我國(guó)加入WTO進(jìn)程的加快，以及企業(yè)出于對(duì)自身職業(yè)健康安全管理的需要也開(kāi)始實(shí)施OHASA18001職業(yè)健康安全管理體系并尋求第三方認(rèn)證。質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系都是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成部分，是我國(guó)企業(yè)管理與國(guó)際接軌的重要內(nèi)容，是提高企業(yè)管理水平的重要手段。所以認(rèn)真實(shí)施上述三種管理體系的認(rèn)證，對(duì)一個(gè)現(xiàn)代化的企業(yè)來(lái)說(shuō)是非常必要的。但是每一種管理體系的實(shí)施和認(rèn)證對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)都是一項(xiàng)艱巨的工作，都需要投入大量的人力、物力。而每種管理體系都只是企業(yè)整個(gè)管理體系的一個(gè)組成部分，存在很多共同性。如果每個(gè)體系都是單獨(dú)建立、單獨(dú)運(yùn)行、單獨(dú)實(shí)行認(rèn)證，勢(shì)必造成很多重復(fù)勞動(dòng)，耗費(fèi)大量的資源。倘若能實(shí)現(xiàn)體系的一體化，將會(huì)節(jié)省大量的人力和物力，這時(shí)所講的“一體化”包括體系的建立、實(shí)施、運(yùn)行和體系審核認(rèn)證全過(guò)程的一體化。在上述三個(gè)管理體系中，OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系和ISO14001環(huán)境管理體系有很多共同點(diǎn)，能夠比較有效地實(shí)現(xiàn)體系的一體化。本文僅就上述二個(gè)體系的一體化及其審核問(wèn)題進(jìn)行一些探討。
一、 ISO14001與OHSAS18001體系的共同性
1、兩個(gè)體系均屬于規(guī)范化、文件化、系統(tǒng)化的管理體系：ISO14001環(huán)境管理體系是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）在1996年9月發(fā)布的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，后經(jīng)我國(guó)有關(guān)部門(mén)等同轉(zhuǎn)化為我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。OHSAS18001是英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BS1）等12個(gè)組織在1999年發(fā)布的職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范。也經(jīng)我國(guó)有關(guān)部門(mén)轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的認(rèn)證試行標(biāo)準(zhǔn)。兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)均為規(guī)范化的管理體系，由17個(gè)管理要素構(gòu)成，并對(duì)各管理要素提出了明確的要求。這些要求絕大部分也是相似的。由于這二個(gè)體系從形式到內(nèi)容均有非常多的共同性，對(duì)實(shí)現(xiàn)體系的一體化具有很好的基礎(chǔ)。
2、兩個(gè)體系都遵循相同的管理模式：兩個(gè)體系都共同遵循策劃（P）—實(shí)施（D）—檢查與糾正（C）—評(píng)審改進(jìn)（A）的管理模式，通過(guò)PDCA的循環(huán)，實(shí)現(xiàn)管理體系和績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。
3、兩個(gè)體系均強(qiáng)調(diào)方針、目標(biāo)、運(yùn)行控制與環(huán)境因素（或危險(xiǎn)源）的一致性。即方針要符合環(huán)境影響（或風(fēng)險(xiǎn)）的性質(zhì)與規(guī)模，而所評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素（或重大風(fēng)險(xiǎn)）均應(yīng)通過(guò)目標(biāo)、管理方案及運(yùn)行控制程序進(jìn)行控制。
4、兩個(gè)體系的管理要素極為相似：兩個(gè)體系均包括五個(gè)部分、共17個(gè)管理要素，從方針到管理評(píng)審要素的設(shè)置完全相同。雖然個(gè)別要素的名稱(chēng)略有差別，但管理功能基本相同。兩個(gè)體系的17個(gè)管理要素的對(duì)照見(jiàn)下表。
要素號(hào) ISO14001 OHSAS18001
4.2 環(huán)境方針職業(yè)健康安全方針
4.3.1 環(huán)境因素危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制、策劃
4.3.2 法律及其他要求法律及其他要求
4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo) 目標(biāo)
4.3.4 環(huán)境管理方案職業(yè)健康安全管理方案
4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 機(jī)構(gòu)和職責(zé)
4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力培訓(xùn)、意識(shí)與能力
4.4.3 信息交流協(xié)商與交流
4.4.4 環(huán)境管理體系文件文件
4.4.5 文件控制文件與資料控制
4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制
4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)
4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)
4.5.2 不符合、糾正與預(yù)防措施事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施
4.5.3 記錄記錄及記錄管理
4.5.4 環(huán)境管理體系審核審核
4.6 管理評(píng)審管理評(píng)審
體系的共同性為實(shí)現(xiàn)二個(gè)體系的一體化提供了基本條件。
另外從企業(yè)實(shí)際管理中，環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理也存在著很多共通性，例如：①環(huán)境管理和安全管理的任務(wù)相似，即改善環(huán)境或安全績(jī)效以及預(yù)防環(huán)境或安全事故；②環(huán)境管理和安全管理涉及到企業(yè)中所有部門(mén)和活動(dòng)并與全體員工有關(guān)；③在相當(dāng)多的企業(yè)中，將環(huán)境與安全管理設(shè)在同一個(gè)部門(mén)（例如：安全環(huán)保處），這些均能體現(xiàn)出這二種管理的共通性。
由于上述安全管理和環(huán)境管理的共通性，以致很多企業(yè)在建立上述兩個(gè)體系時(shí)，就把建立、推進(jìn)體系的任務(wù)放在了同一個(gè)部門(mén)；又由于ISO14001和OHSAS18001兩個(gè)管理體系的共同性，很多企業(yè)在建立體系時(shí)就把兩個(gè)體系整合為一個(gè)體系（例如：稱(chēng)為環(huán)境與安全管理體系）。建立了一套體系文件，同時(shí)實(shí)施運(yùn)行，完全實(shí)現(xiàn)了二種體系的一體化。這樣就對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出了ISO14001環(huán)境管理體系和OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施一體化審核的要求。
二、體系文件的一體化
OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系ISO14001環(huán)境管理體系的文件體系相同，一般都由手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（或操作規(guī)程）三級(jí)文件所構(gòu)成。在建立一體化的管理體系時(shí)，能否將兩個(gè)體系的文件融合成一套體系文件，是大家比較關(guān)心的問(wèn)題。在我們審核的企業(yè)中，不少均已成功地實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)體系文件的整合。取得了成功的經(jīng)驗(yàn)?，F(xiàn)將一體化文件的主要結(jié)構(gòu)和編寫(xiě)時(shí)的注意事項(xiàng)分述如下：
1、管理手冊(cè)
二個(gè)體系的管理手冊(cè)可以編成一本手冊(cè)（例如稱(chēng)為：環(huán)境與安全管理手冊(cè)）。實(shí)現(xiàn)文件的一體化。只是在每個(gè)要素的描述中，要注意覆蓋18001和14001兩個(gè)體系的要求，二個(gè)體系的要求有的是相同的，但也有不少不同點(diǎn)，編寫(xiě)時(shí)不能忽視。例如：
（1）在4.2職業(yè)健康安全方針中，就有“傳達(dá)到全體員工，使其每個(gè)人都認(rèn)識(shí)到其在職業(yè)健康安全方面的義務(wù)”和“定期進(jìn)行評(píng)審，確保其適宜性”等規(guī)定，這在環(huán)境方針中是沒(méi)有的。
（2）在4.3.1中，兩個(gè)體系的描述有很大區(qū)別，應(yīng)分別寫(xiě)成二個(gè)部分以覆蓋二個(gè)體系的不同要求。例如：對(duì)識(shí)別范圍的要求，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果分級(jí)的要求和對(duì)控制策劃的要求都很難用同一段文字覆蓋二個(gè)體系的不同要求。
（3）在4.4.1中，OHSAS18001增加了對(duì)管理者代表的職務(wù)級(jí)別的規(guī)定；并規(guī)定：對(duì)組織的活動(dòng)、設(shè)施和過(guò)程實(shí)施管理，操作和驗(yàn)證的人員均要規(guī)定作用職責(zé)和權(quán)限；所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員都應(yīng)實(shí)現(xiàn)其對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。
（4）在4.4.3中，OHSAS18001增加了員工（或員工代表）在體系建立和實(shí)施中應(yīng)參與的活動(dòng)。
另外在4.3.2、4.3.4、4.4.6、4.5.1和4.5.2中，OHSAS18001和ISO14001也有很多不同的要求。所以在編制一本“一體化”的管理手冊(cè)時(shí)，除了要在不同的要素中對(duì)兩個(gè)體系共同的部分進(jìn)行描述外，還應(yīng)該體現(xiàn)出兩個(gè)體系的不同要求。
2、程序文件
（1）對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)中要求建立程序的多數(shù)要素，可以編成一體化的程序。例如：4.3.2、4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3和 4.5.4等要素。與手冊(cè)編寫(xiě)一樣，在程序中也要注意覆蓋兩個(gè)體系的所有要求。
（2）對(duì)于4.3.1“環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)”與“危險(xiǎn)源辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃”應(yīng)該分別編寫(xiě)二個(gè)程序文件，以使其具有較好的可操作性。
（3）對(duì)于4.4.6運(yùn)行控制程序
A) ISO14001環(huán)境管理體系中要求，對(duì)與所認(rèn)定的重要環(huán)境因素相
關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)，制定運(yùn)行控制程序。對(duì)一個(gè)生產(chǎn)型企業(yè)來(lái)說(shuō)，
一般應(yīng)包括下列運(yùn)行控制程序。
a. 水污染控制程序
b. 大氣污染控制程序
c. 噪聲控制程序
d. 固體廢棄物管理程序
e. 能源管理程序
f. 原材料管理程序
g. 油品、化學(xué)品管理程序
h. 環(huán)保設(shè)施管理程序
i. 新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理程序
j. 供方、承包方管理程序
k. 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)管理程序，等。
B) OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系在4.4.6運(yùn)行控制中則要求，對(duì)所認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的、需要采取控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)，制定運(yùn)行控制文件。對(duì)一個(gè)生產(chǎn)型企業(yè)而言，大體包括：
a. 工藝安全管理程序；
b. 設(shè)備與設(shè)施管理程序；
c. 化學(xué)品、油品管理程序；
d. 員工健康管理程序；
e. 女工保護(hù)管理程序；
f. 勞動(dòng)防護(hù)用品管理程序；
g. 供方和承包方管理程序；
h. 特殊工種管理程序；
i. 危險(xiǎn)作業(yè)管理程序；
j. 新、改、擴(kuò)建工程管理程序；
k. 檢修維護(hù)工作管理程序；
l. 電氣安全管理程序；
m. 管網(wǎng)安全管理程序；
n. 廠內(nèi)交通運(yùn)輸安全管理程序；
o. 管理或作業(yè)變更管理程序等。
從上述兩份典型的運(yùn)行控制程序目錄可以看出：兩個(gè)體系能共用的程序只有3-4個(gè)，其余大多數(shù)程序所管理的內(nèi)容不同。所以對(duì)二個(gè)體系的運(yùn)行控制程序而言不要勉強(qiáng)合并。要根據(jù)二個(gè)體系的要求，編制具有可操作性的控制文件。這對(duì)于實(shí)現(xiàn)重要環(huán)境因素與風(fēng)險(xiǎn)的有效控制是必需的。
3、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（或操作規(guī)程）
4、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（或操作規(guī)程）是指操作崗位所執(zhí)行的作業(yè)文件。對(duì)一個(gè)具體的崗位而言，文件應(yīng)盡量統(tǒng)一，最好能實(shí)現(xiàn)文件的單一化。對(duì)于環(huán)境和安全兩方面是如此，甚至包括質(zhì)量方面的要求都可以變成一份作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，使操作者一目了然。例如：對(duì)于一個(gè)電子工廠的波峰焊接機(jī)操作崗位，在一份作業(yè)指導(dǎo)書(shū)上可以先寫(xiě)如何啟動(dòng)運(yùn)行設(shè)備，保障波峰焊的質(zhì)量；又可寫(xiě)明如何避免燙傷等事故；還可寫(xiě)明如何控制含鉛煙塵的排放和妥善處理含鉛廢物等，一個(gè)文件覆蓋三個(gè)體系的管理內(nèi)容。所以對(duì)于第三級(jí)文件，完全可以實(shí)現(xiàn)整合，即對(duì)同一崗位整合成為一份單一的文件。
5、綜上所述，實(shí)現(xiàn)二個(gè)體系文件的一體化是完全可行的。但要注意既要分別滿足二個(gè)體系的要求，又要適合實(shí)際管理和操作的需要。在這個(gè)前提下使文件盡量簡(jiǎn)化。
三、一體化審核
正如二個(gè)體系具有共同性一樣，兩個(gè)體系的審核也具有很多共同性。例如：
1、采用同樣的審核程序
ISO14001環(huán)境管理體系審核的審核程序是按照ISO14011《環(huán)境審核指南—審核程序—環(huán)境管理體系審核》進(jìn)行的。在OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系的審核中，同樣遵循了類(lèi)似的程序。并且在審核的策劃和準(zhǔn)備、審核的實(shí)施、糾正措施的跟蹤等，都規(guī)定了基本相同的要求。兩個(gè)體系審核采用同樣程序，是實(shí)現(xiàn)二個(gè)體系審核一體化的基礎(chǔ)。
這里需要指出的是：根據(jù)國(guó)家環(huán)認(rèn)委發(fā)布的環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可基本要求（CACEB：EA-110）的規(guī)定：環(huán)境管理體系的審核分為二個(gè)階段進(jìn)行。即：第一階段審核和第二階段審核。而國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證指導(dǎo)委員會(huì)規(guī)定的職業(yè)健康安全管理體系的審核分為：初始審核和正式審核二個(gè)階段。二個(gè)體系審核所采用的名稱(chēng)不同。但仔細(xì)研究每個(gè)階段的審核任務(wù)和審核內(nèi)容后則不難發(fā)現(xiàn)，職業(yè)健康安全管理體系審核中的初始審核和正式審核，分別與環(huán)境管理體系的第一階段審核和第二階段審核是基本相同的。下面以初始審核為例加以說(shuō)明。
初始審核的目的為：
（1）收集組織職業(yè)健康安全狀況及與體系有關(guān)的必要的信息；
（2）確定正式審核的可行性及條件；
（3）確定審核范圍。
初始審核的內(nèi)容：包括：
（1）文件審核；
（2）危險(xiǎn)源的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及基本控制情況；
（3）法律法規(guī)的獲取和相關(guān)法規(guī)的符合情況；
（4）方針、目標(biāo)和管理方案的合理性；
（5）機(jī)構(gòu)和職責(zé)的設(shè)置；
（6）內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性。
以上職業(yè)健康安全管理體系初始審核的目的和內(nèi)容與環(huán)境管理體系第一階段審核的目的和內(nèi)容幾乎是完全相同的。所以在實(shí)施審核時(shí)，完全可以實(shí)現(xiàn)二個(gè)體系審核的一體化。
2、采用同樣的審核方法
職業(yè)健康安全管理體系審核的審核方式和審核方法與環(huán)境管理體系也是相同的。均采取以部門(mén)審核為主線、結(jié)合要素審核的方式；現(xiàn)場(chǎng)審核則同樣采用詢問(wèn)交談，查閱文件和記錄，以及現(xiàn)場(chǎng)查證的方法。因此在審核員實(shí)施審核時(shí)也很容易地將二個(gè)體系的審核融合在一起。
3、一體化審核的實(shí)施
（1）審核員的配置
實(shí)施一體化審核的審核員應(yīng)同時(shí)具備二個(gè)體系注冊(cè)審核員的資格。即同一個(gè)審核員既是環(huán)境管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員，又是職業(yè)健康安全管理體系的國(guó)家注冊(cè)審核員。
（2）審核計(jì)劃的編制
二個(gè)體系的一體化審核應(yīng)該編制同一的審核計(jì)劃，即同一個(gè)審核員在審核每個(gè)部門(mén)時(shí)，同時(shí)審核二個(gè)體系。
在確定每個(gè)部門(mén)所需的審核時(shí)間時(shí)，既要考慮到該部門(mén)的環(huán)境影響的大小，也要考慮到重大風(fēng)險(xiǎn)的多少。對(duì)于審核員任務(wù)的分配也要同時(shí)考慮到二個(gè)體系的需要；
（3）現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表的編制
審核員所準(zhǔn)備的現(xiàn)場(chǎng)檢查表應(yīng)覆蓋兩個(gè)體系的要求。在17個(gè)要素中雖然大部分要求是相同的，但在審核時(shí)也有不少區(qū)別。例如：對(duì)要素4.3.1環(huán)境因素（危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃）審核時(shí)，既要審核環(huán)境因素的識(shí)別評(píng)價(jià)又要審核危險(xiǎn)源的識(shí)別評(píng)價(jià)；又如：在對(duì)4.4.6審核時(shí)，既要審核有關(guān)環(huán)境方面的運(yùn)行控制程序的執(zhí)行，又要審核職業(yè)健康安全方面的運(yùn)行控制的情況，不能有任何偏廢。
（4）不符合項(xiàng)的確定
審核員應(yīng)充分理解ISO14001和OHSAS18001兩個(gè)體系在各個(gè)要素上的要求，要根據(jù)兩個(gè)體系的要求，分別確定不符合項(xiàng)。如果一個(gè)事實(shí)僅不符合14001（或18001）某條款的要求，則開(kāi)14001（或18001）的不符合項(xiàng)；如果同一事實(shí)既不符合14001的要求又不符合18001的要求，也可以開(kāi)為一個(gè)共用的不符合項(xiàng)。分別注明不符合兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的要素號(hào)。
（5）審核報(bào)告
由于目前我國(guó)對(duì)于二個(gè)管理體系的認(rèn)證的管理分屬于二個(gè)認(rèn)可委員會(huì)。所以審核組長(zhǎng)在編寫(xiě)體系的審核報(bào)告時(shí)，應(yīng)根據(jù)二個(gè)認(rèn)可委員會(huì)的要求，分別編寫(xiě)環(huán)境管理體系審核報(bào)告和職業(yè)健康安全管理體系審核報(bào)告。
四、 OHSAS18001與ISO14001審核中的區(qū)別
由于OHSAS18001與ISO14001體系具有很多共同性，而且審核程序也相同，因此可以實(shí)現(xiàn)兩個(gè)體系的一體系化審核。但在實(shí)施一體化審核時(shí)也不能忽視兩個(gè)體系在審核中的區(qū)別。
首先我們應(yīng)該充分重視兩個(gè)體系各個(gè)管理要素要求的區(qū)別。雖然兩個(gè)體系要素的設(shè)置是相同的，每個(gè)要素的功能也基本相同。但仔細(xì)研究后，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，在一部分要素中仍然存在著差別，有的差別甚至還比較大。關(guān)于這方面的內(nèi)容，準(zhǔn)備在另外的文章中討論。
在這里，我們僅討論在一體化體系審核中有關(guān)職業(yè)健康安全審核方面應(yīng)注意的問(wèn)題。
1、要更加重視對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全健康狀況的審核
由于職業(yè)健康安全管理體系中的重大風(fēng)險(xiǎn)分布面廣，可能分布在很多作業(yè)場(chǎng)所，所以審核中要更加重視現(xiàn)場(chǎng)的審核，在現(xiàn)場(chǎng)審核中應(yīng)充分重視以下幾方面的狀況：
（1）各類(lèi)危險(xiǎn)源是否已被辨識(shí)出來(lái)，是否有遺漏；重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理；
（2）高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所的安全設(shè)施是否妥善，例如：防火、防爆、防化學(xué)傷害，防機(jī)械傷害的設(shè)施、設(shè)備是否完善；管理程序和作業(yè)文件是否健全，檢測(cè)、報(bào)警、消防以及其他應(yīng)急措施是否處在正常狀態(tài)；
（3）危險(xiǎn)作業(yè)及其相關(guān)的控制是否有效，例如：對(duì)高空作業(yè)的管理，對(duì)動(dòng)火作業(yè)的管理等；
（4）作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)是否符合法規(guī)或程序文件的要求。
2、要更加重視員工安全健康意識(shí)和對(duì)作業(yè)規(guī)程掌握程度的審核
造成事故的原因有兩類(lèi)：一是物的不安全狀態(tài)，二是人的不安全行為，所以既使設(shè)施、設(shè)備方面的不安全狀態(tài)被控制了，而人的不安全行為也常常會(huì)造成事故。例如：高空作業(yè)時(shí)不系安全帶，在有高空墜物的危險(xiǎn)場(chǎng)所不戴安全帽，機(jī)動(dòng)車(chē)輛的疲勞駕駛等。所以審核中要更加重視對(duì)作業(yè)人員的審核，特別是與高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)有關(guān)的作業(yè)人員。
2、職業(yè)健康安全管理體系的適用范圍
ISO14001環(huán)境管理體系的范圍包括組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；而在OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系的適用范圍中，明確規(guī)定“本標(biāo)準(zhǔn)僅適用于職業(yè)健康安全，而不適用于產(chǎn)品和服務(wù)安全?！彼栽趯徍藭r(shí)要注意：對(duì)于企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品在使用中的安全性能，不包括在18001體系的范圍之中。在審核時(shí)應(yīng)該注意這一要求。
總體上講：OHSAS18001和ISO14001是完全能夠?qū)崿F(xiàn)一體化及一體化審核的。這樣做可以為組織節(jié)省管理資源和迎審工作量，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)也可以節(jié)省審核工作量，降低審核費(fèi)用，并便于企業(yè)實(shí)現(xiàn)管理上的一體化。因此，推廣兩個(gè)體系的一體化審核有很重要的意義。但同時(shí)我們也要認(rèn)識(shí)到，進(jìn)行兩個(gè)體系的一體化審核會(huì)大大增加審核的難度和復(fù)雜性，要保證體系的審核質(zhì)量，就必須提高審核人員的水平。

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整合型管理體系建立與審核有關(guān)問(wèn)題探討

安信達(dá)咨詢 — Sat, 29 Sep 2012 02:01:05 +0000

為了樹(shù)立企業(yè)形象，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高企業(yè)品味，越來(lái)越多的企業(yè)尋求質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證。于是，便提出三位一體的整合型管理體系認(rèn)證的要求，并逐漸成為認(rèn)證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)所追求的一種時(shí)尚。筆者就整合型管理體系的建立與一體化的審核談一點(diǎn)個(gè)人的看法。
1 整合型管理體系建立的可行性
IS09000：2000標(biāo)準(zhǔn)將管理體系定義為“建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系”。無(wú)論是質(zhì)量管理體系，環(huán)境管理體系還是職業(yè)健康安全管理體系都是組織管理體系的一部分，但是，它們的目的、內(nèi)容和關(guān)注點(diǎn)不同。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)推出的IS09000族標(biāo)準(zhǔn)是以滿足顧客要求，促進(jìn)組織持續(xù)改進(jìn)為目的，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程實(shí)施質(zhì)量控制，關(guān)注的是產(chǎn)品質(zhì)量的提高；IS014000標(biāo)準(zhǔn)的提出是以規(guī)范組織的環(huán)境行為為目的，強(qiáng)調(diào)資源的合理利用，預(yù)防污染，關(guān)注的是環(huán)境質(zhì)量的改善；職業(yè)健康安全管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)雖然正在醞釀之中，但歐共體推出的OHSAS18000職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)際勞工組織頒布的ILO／OSH2001《職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)則》已在一些發(fā)達(dá)國(guó)家推廣實(shí)施，它是以消除或降低企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防事故發(fā)生，保護(hù)員工的安全健康為目的，關(guān)注的是員工的生命質(zhì)量。我國(guó)等同采用了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，并以國(guó)際勞工組織《職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)則》為框架，制定并發(fā)布了《職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范》，上述標(biāo)準(zhǔn)的推出，客觀上給企業(yè)提供了多種實(shí)現(xiàn)不同目標(biāo)的管理手段。
三個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的管理理念是相同的，均以“戴明原理”為基礎(chǔ)，遵循著PDCA循環(huán)原則，這為三體系的整合奠定了基礎(chǔ)。但是，由于三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)適用范圍不同和管理內(nèi)容的差異，雖然有許多相互兼容的條款，比如：文件、記錄、培訓(xùn)、內(nèi)審、管理評(píng)審、不合格、糾正和預(yù)防措施等，但核心條款的管理內(nèi)容和控制方法差異較大，要想較好地整合在一起使其滿足充分性、適宜性和有效性的要求，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。所以，雖然建立整合型管理體系與一體化認(rèn)證是國(guó)際化發(fā)展趨勢(shì)，但國(guó)內(nèi)外目前還處于探索階段。
在我國(guó)，隨著三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的推廣和實(shí)施，為企業(yè)帶來(lái)了良好的發(fā)展機(jī)遇和參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件，建立滿足質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求的整合型管理體系，并尋求一體化認(rèn)證，已成為眾多企業(yè)共同的需求，于是，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一方面為了滿足市場(chǎng)的需求，另一方面從各自的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，不斷拓展新的認(rèn)證領(lǐng)域，提供三整合的認(rèn)證服務(wù)，致使獲證企業(yè)呈幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，但是，體系的建立能否真正為企業(yè)帶來(lái)效益值得深思。筆者認(rèn)為，為了維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)肅性和注重體系建立的實(shí)效性，無(wú)論貫標(biāo)企業(yè)還是認(rèn)證機(jī)構(gòu)，都應(yīng)慎重考慮自身的能力，在整合型管理體系的建立和一體化認(rèn)證的進(jìn)程中步子不要太大，切勿把市場(chǎng)搞亂。
2 整合型管理體系建立應(yīng)注意的問(wèn)題
許多專(zhuān)家認(rèn)為，依據(jù)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)建立體系的方式有兩種，一是建立三個(gè)相互獨(dú)立的體系，二是建立整合型管理體系。其實(shí)，整合與獨(dú)立是相對(duì)的概念，整合無(wú)非是將三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中相似的要素要求溶合在一起，按一個(gè)程序文件執(zhí)行，但關(guān)鍵要素(對(duì)象、目的和適用范圍)不同，不宜硬往一塊拼湊，要保持三個(gè)體系的特點(diǎn)和相對(duì)的獨(dú)立性，以實(shí)現(xiàn)不同的目標(biāo)。通過(guò)對(duì)三十幾個(gè)企業(yè)的認(rèn)證注冊(cè)資料進(jìn)行審議，筆者認(rèn)為目前三整合體系的建立存在如下一些問(wèn)題：
(1) 整合的做法簡(jiǎn)單粗放，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施的目的認(rèn)識(shí)不足
有三整合認(rèn)證要求的企業(yè)絕大部分是已經(jīng)取得IS09000認(rèn)證資格的企業(yè)，為了市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的需要，提出環(huán)境和安全認(rèn)證的要求。在建立體系時(shí)，沒(méi)有事先經(jīng)過(guò)精心的策劃，而是在IS09000體系上“嫁接”出另外兩個(gè)體系，將認(rèn)為相近的要素簡(jiǎn)單地捏合在一起，使得手冊(cè)以IS09000為主線，沒(méi)有系統(tǒng)地反映環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的要求，造成文件混亂不堪，許多重要的標(biāo)準(zhǔn)要求被遺漏。有些企業(yè)甚至咨詢或認(rèn)證機(jī)構(gòu)在洽談咨詢或認(rèn)證合同時(shí)，提出在做IS09000認(rèn)證時(shí)捎帶著將IS014000和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證也做了，這樣的認(rèn)識(shí)是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的褻瀆，在這樣認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的所謂整合型體系是不可能有效的。
目前，國(guó)家還沒(méi)有起草整合與一體化管理標(biāo)準(zhǔn)，但是三個(gè)體系都不是封閉的體系，相互間有很強(qiáng)的兼容性，又有各自獨(dú)立的特點(diǎn)。那么，企業(yè)在建立整合型管理體系時(shí)，要認(rèn)真研究三個(gè)體系的異同點(diǎn)，充分考慮要素間的兼容性和差異性，兼顧各分系統(tǒng)的特殊要求，處理好接口關(guān)系，合理配備資源，形成一個(gè)完整的、有機(jī)的管理體系，使得體系的建立能夠充分滿足顧客對(duì)產(chǎn)品的要求，社會(huì)對(duì)環(huán)境的要求，員工對(duì)安全和健康的要求。
(2) 體系文件的編制雜亂無(wú)章，無(wú)法系統(tǒng)地反映體系的全貌
文件化是管理體系建立的重要標(biāo)志，所以，體系文件的框架反映了整合型體系的結(jié)構(gòu)。從審核的情況看，文件的編寫(xiě)方式大致有三種：
a．一本手冊(cè)，一套程序文件。將三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要素要求完全整合到一起，用一套文件加以描述。這種做法使得體系文件較混亂，支離破碎，缺乏系統(tǒng)性。
b．一本手冊(cè)，程序文件有分有合。也就是只對(duì)各標(biāo)準(zhǔn)共有的要素進(jìn)行整合，不相容的要素編制各自的程序文件。筆者認(rèn)為這種做法與a模式相比是一個(gè)進(jìn)步。但手冊(cè)的描述脈絡(luò)不清，感覺(jué)零亂。
c．三本手冊(cè)，三套各自分離的程序文件。每一套體系文件相對(duì)獨(dú)立，系統(tǒng)性強(qiáng)，但三個(gè)體系之間交叉和重復(fù)較多，沒(méi)有反映出整合的優(yōu)勢(shì)。
d．三本手冊(cè)，程序文件有分有合。筆者認(rèn)為，這種策劃是比較合理的。因?yàn)槭謨?cè)是綱領(lǐng)性文件，應(yīng)體現(xiàn)出三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)各自的目的、適用范圍、管理對(duì)象和控制要求，而在程序文件中將三個(gè)體系中共有的要求寫(xiě)在一個(gè)程序中。這種模式還有利于審核過(guò)程的策劃，因?yàn)橐惑w化審核是對(duì)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行審核，審核時(shí)通常分成三個(gè)組對(duì)三個(gè)體系的符合性、適宜性和有效性分別進(jìn)行審核，只是對(duì)共有的要素不重復(fù)審核。
(3)對(duì)實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)識(shí)不足，體系的建立不能有效地降低安全風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到預(yù)防事故發(fā)生的目的。
在我國(guó)推行職業(yè)健康安全管理體系是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作的一部分，應(yīng)該提高到這個(gè)高度來(lái)認(rèn)識(shí)。任何一個(gè)體系的建立都有其自身的方針、目標(biāo)、控制措施和要求等，在一個(gè)組織中三個(gè)體系并存時(shí)，不可偏廢任何一方。
實(shí)施中發(fā)現(xiàn)許多企業(yè)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解中出現(xiàn)這樣或那樣的問(wèn)題，比如，某一化建公司在危害辨識(shí)中只識(shí)別出12個(gè)危險(xiǎn)源。危險(xiǎn)源識(shí)別不充分就無(wú)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，更談不上風(fēng)險(xiǎn)控制。還有些單位所提供的法律、法規(guī)清單只限于從安全網(wǎng)和環(huán)境網(wǎng)上下載的清單或?qū)⒛骋环ㄒ?guī)匯編目錄列出來(lái)，無(wú)論是相關(guān)的還是不相關(guān)的未進(jìn)行篩選，這樣就無(wú)法準(zhǔn)確制定職業(yè)健康安全目標(biāo)。
(3) 咨詢?nèi)藛T水平較低，將職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)留給了企業(yè)
目前，咨詢市場(chǎng)特別是ISO9000很不規(guī)范，許多咨詢機(jī)構(gòu)在利益的驅(qū)動(dòng)下，大力開(kāi)發(fā)市場(chǎng)，許多咨詢師什么專(zhuān)業(yè)都敢干，其實(shí)根本不懂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。有些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)眼光短淺，并沒(méi)有把建立體系當(dāng)成企業(yè)發(fā)展和生存的需要，而是認(rèn)為只要能花最少的錢(qián)拿到最多的證，途徑越簡(jiǎn)便越好，有些甚至運(yùn)行一個(gè)月就交付認(rèn)證。
筆者認(rèn)為，不要過(guò)分地強(qiáng)調(diào)三整合體系和一體化認(rèn)證為企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上帶來(lái)的好處，體系如果不能有效運(yùn)行將是最大的浪費(fèi)，一起人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失事故將給企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。在認(rèn)證領(lǐng)域，企業(yè)所獲得的真正效益是通過(guò)認(rèn)證建立起科學(xué)、規(guī)范、具有自我完善機(jī)制的管理體系，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效。所以，建議企業(yè)在選擇認(rèn)證和咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)，要注重對(duì)方的專(zhuān)業(yè)性，可以實(shí)施聯(lián)合咨詢和聯(lián)合認(rèn)證。作為安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)，也應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)膶?dǎo)向。
3 整合型管理體系審核中存在的主要問(wèn)題
由于整合型管理體系認(rèn)證的需求日益增多，許多認(rèn)證機(jī)構(gòu)拼命擴(kuò)大現(xiàn)有的業(yè)務(wù)范圍，在原來(lái)IS09000的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)整合型管理體系的認(rèn)證市場(chǎng)，多數(shù)企業(yè)是在IS09000的監(jiān)督審核或復(fù)評(píng)中拿到了另外兩個(gè)證。但是，在國(guó)際或國(guó)內(nèi)尚無(wú)一體化審核指導(dǎo)性文件的情況下，審核的有效性十分重要，目前，在國(guó)內(nèi)還處于摸索階段。暴露出來(lái)的問(wèn)題如下：
(1) 審核員的職業(yè)健康安全專(zhuān)業(yè)素質(zhì)較低，致使審核深度不夠，對(duì)關(guān)鍵要素的審核難以發(fā)現(xiàn)不符合
在一體化審核中，職業(yè)健康安全管理體系審核多數(shù)由原IS09000的審核員進(jìn)行審核，對(duì)安全方面法律、法規(guī)和職業(yè)健康安全的專(zhuān)業(yè)技術(shù)要求了解不多，不具備安全技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)，特別是對(duì)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)掌握很少，又沒(méi)有安全工作的經(jīng)歷，在審核中很難發(fā)現(xiàn)深層次的問(wèn)題，比如，風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃是否充分、有效，作業(yè)活動(dòng)中危害辨識(shí)是否全面等。有些認(rèn)證機(jī)構(gòu)為了開(kāi)展業(yè)務(wù)的需要，對(duì)審核員的專(zhuān)業(yè)能力進(jìn)行盲目的擴(kuò)項(xiàng)，甚至搞審核員“直通車(chē)”，在IS09000審核員中大肆“孵化”O(jiān)SHMS的審核員和高級(jí)審核員，這種做法十分不妥。安全衛(wèi)生工程是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的系統(tǒng)工程，涉及面廣，職業(yè)健康安全方面的審核與IS09000的審核雖然方法相似，但從專(zhuān)業(yè)方面完全是兩個(gè)不同的領(lǐng)域。所以，對(duì)審核員的專(zhuān)業(yè)能力應(yīng)該嚴(yán)格把關(guān)，寧缺毋濫，否則將造成審核員的實(shí)際專(zhuān)業(yè)能力不足，無(wú)法適應(yīng)審核范圍的需要。
(2) 要提高審核工作的有效性，切忌走過(guò)場(chǎng)
審核的過(guò)程是尋找符合證據(jù)的過(guò)程，在尋找符合證據(jù)的同時(shí)可能會(huì)發(fā)現(xiàn)不符合的證據(jù)。體系的實(shí)施注重的是有效性。所以，審核人員除了對(duì)記錄進(jìn)行抽樣以外，更重要的是查看記錄內(nèi)容是否符合準(zhǔn)則要求。筆者在對(duì)一個(gè)兩整合認(rèn)證企業(yè)的審核資料進(jìn)行審議時(shí)發(fā)現(xiàn)受審核方所提供的內(nèi)審報(bào)告，根本無(wú)法區(qū)分不合格項(xiàng)是哪一體系的，結(jié)論似乎是針對(duì)環(huán)境管理體系的評(píng)價(jià)，而職業(yè)健康安全管理體系評(píng)價(jià)幾乎沒(méi)有涉及，這樣的內(nèi)審報(bào)告是不可接受的，可是在審核過(guò)程中，并沒(méi)有開(kāi)出不合格報(bào)告。另外，受審核方所提供的法律、法規(guī)清單是從網(wǎng)上下載的，只有名稱(chēng)而無(wú)內(nèi)容，不知道法律、法規(guī)的具體內(nèi)容如何執(zhí)行法律、法規(guī)要求，顯然沒(méi)有滿足獲取法律、法規(guī)的要求。可見(jiàn)審核中不僅僅要求對(duì)方提供客觀證據(jù)，更主要的是審查證據(jù)的有效性。
(3) 審核前不進(jìn)行周密的策劃，致使審核現(xiàn)場(chǎng)雜亂無(wú)序
目前，由于我國(guó)還沒(méi)有出臺(tái)一體化的審核規(guī)范，而且三個(gè)體系歸屬不同的認(rèn)可機(jī)構(gòu)管理，所以，一體化審核實(shí)際上還是依據(jù)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)三個(gè)體系分別進(jìn)行審核，只不過(guò)審核是在同一時(shí)間進(jìn)行。由于三個(gè)體系的要素要求有交叉重疊的部分也有各自獨(dú)立的部分，所以，對(duì)于交叉的部分如何審核，在審核前一定要進(jìn)行周密的策劃。
審核過(guò)的企業(yè)反映審核現(xiàn)場(chǎng)太亂，三個(gè)組交叉進(jìn)行審核，免不了有撞車(chē)和重復(fù)的地方，因?yàn)?，體系雖實(shí)現(xiàn)了部分整合，但三個(gè)體系的歸檔資料必須完整，所以，共有要素重復(fù)審核是不可避免的。同時(shí)一體化審核時(shí)，總?cè)巳諗?shù)較少，審核過(guò)程能否達(dá)到充分、有效值得研究。
綜上所述，三個(gè)體系整合與一體化雖然有助于企業(yè)現(xiàn)代管理水平提高，但是如何實(shí)施認(rèn)證還有待于進(jìn)一步探討和研究。從目前實(shí)施的情況看，一體化審核只有一個(gè)好處，就是企業(yè)能夠減少接待審核組的次數(shù)，至于減少經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的問(wèn)題并不突出，因認(rèn)證所需同費(fèi)用與企業(yè)實(shí)施三個(gè)體系所需的費(fèi)用相比是微不足道的。筆者認(rèn)為，建立整合型管理體系并實(shí)行單體系審核的模式是可取的，這樣，即可以從不同的角度監(jiān)督體系建立的科學(xué)性和系統(tǒng)性，又可以保證企業(yè)有條件選擇權(quán)威的專(zhuān)業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，對(duì)每一體系的建立、實(shí)施和保持情況進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正措施，實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)，體系有效才能為企業(yè)帶來(lái)效益。

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淺議管理體系整合

安信達(dá)咨詢 — Thu, 02 Aug 2012 02:55:00 +0000

一、體系整合的本意
所謂體系整合，就是企業(yè)將質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全等管理體系的建立和運(yùn)行有機(jī)結(jié)合。有機(jī)結(jié)合不是簡(jiǎn)單疊加，而是在三個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)要求的框架內(nèi)，通過(guò)高效的接口處理，提高體系運(yùn)行效率，達(dá)到事半功倍的目的。因此，體系整合的實(shí)質(zhì)是在三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的框架內(nèi)實(shí)施管理流程再造，注重的是內(nèi)涵而非外在形式。
對(duì)于體系整合，目前流行的說(shuō)法叫“三標(biāo)一體化”。筆者認(rèn)為，這一說(shuō)法不夠準(zhǔn)確。首先，三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是獨(dú)立的，雖然有一些共性的要求，但其結(jié)構(gòu)和關(guān)注對(duì)象都有很大區(qū)別。其次，體系整合是建立整合型的管理體系，使管理體系更加協(xié)調(diào)，并非把三個(gè)體系混為一體。第三，企業(yè)還有其他管理體系，如財(cái)務(wù)管理體系、監(jiān)督保障體系等，相互之間都應(yīng)建立起協(xié)調(diào)的接口關(guān)系。第四，從審核的角度講，需要對(duì)每個(gè)體系的做出獨(dú)立評(píng)價(jià)，而不是對(duì)三個(gè)管理體系或整個(gè)管理體系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。因此，保持三個(gè)體系的相對(duì)獨(dú)立，最大限度地實(shí)現(xiàn)資源共享，使體系得到高效、協(xié)調(diào)地運(yùn)行，才是整合管理體系的本意。
二、體系整合應(yīng)注意的三個(gè)環(huán)節(jié)
管理體系整合是一項(xiàng)非常復(fù)雜的系統(tǒng)性工作，涉及企業(yè)的各個(gè)職能和層次。整合工作應(yīng)注意以下三個(gè)環(huán)節(jié)。
1、做好前期策劃
首先，應(yīng)組成由體系主管部門(mén)牽頭、相關(guān)職能和層次人員參加的工作小組，對(duì)原有的管理體系進(jìn)行評(píng)審，找出改進(jìn)點(diǎn)，提出改進(jìn)意見(jiàn)。
其次，明確新增內(nèi)容（如在GB/T 19001標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上增加GB/T 24001和/或GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)的要求等）的管理職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，由相關(guān)職能部門(mén)分別制定管理要求。
第三，由體系主管部門(mén)策劃整合管理體系的文件結(jié)構(gòu)，經(jīng)相關(guān)部門(mén)評(píng)審后組織實(shí)施。
2、合理確定整合型管理體系的文件結(jié)構(gòu)
確定體系文件的結(jié)構(gòu)應(yīng)本著“適用、高效、方便”的原則?！斑m用”有兩個(gè)方面的含義：一是要覆蓋三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的要求；二是符合企業(yè)的實(shí)際并與其慣例保持一致?！案咝А敝冈跐M足適用要求的前提下，文件的數(shù)量盡可能少，內(nèi)容言簡(jiǎn)意賅?！胺奖恪敝饕笇?duì)關(guān)聯(lián)度大的事項(xiàng)應(yīng)盡可能在同一文件中作出規(guī)定，以便于使用。如果確定需要引用相關(guān)文件，其接口要明確清晰。
通常情況下，體系文件可包括三個(gè)層次：手冊(cè)（含方針目標(biāo)）、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件。劃分文件層次的目的在于對(duì)文件實(shí)施分級(jí)、分層控制。爭(zhēng)論哪種文件屬于第幾層次文件并無(wú)實(shí)際意義。
2、不同層次的文件應(yīng)采取不同的編寫(xiě)方式
⑴手冊(cè)是三個(gè)體系的綱領(lǐng)性文件，如果分別編制可體現(xiàn)出以下優(yōu)點(diǎn)。
①便于與標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)應(yīng)。雖然三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)未要求手冊(cè)必須與標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)應(yīng)，但對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行描述比較清晰。如果將手冊(cè)合并編制，無(wú)論以哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)為主，其他標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)被打亂，給使用帶來(lái)不便。
②有利于滿足不同相關(guān)方的需求。三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)涉及的相關(guān)方不同，手冊(cè)的使用對(duì)象也不同，分別編制的手冊(cè)便于分別使用。例如，多數(shù)業(yè)主關(guān)心施工企業(yè)的質(zhì)量管理體系，企業(yè)只需向其提供質(zhì)量手冊(cè)即可，而不必提供其他手冊(cè)。女如，各政府主管部門(mén)的關(guān)注重點(diǎn)不同，分別編制的手冊(cè)可以在需要時(shí)分別向其提供。
③便于使用者了解每個(gè)體系的概況。對(duì)每個(gè)體系的相關(guān)過(guò)程分別描述，對(duì)每個(gè)體系的相關(guān)過(guò)程分別描述，對(duì)每個(gè)體系的相關(guān)程序分別引用，可以使體系清晰，易于理解。反之，容易引起對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求理解的混亂。
⑵共性程序文件整合編制并實(shí)現(xiàn)記錄表格共享。程序文件有的是標(biāo)準(zhǔn)的要求，有的是企業(yè)為了確保體系有效運(yùn)行而自行補(bǔ)充的。無(wú)論哪種情況，只要各體系有共性的要求，就應(yīng)對(duì)此進(jìn)行整合，以覆蓋相關(guān)內(nèi)容并實(shí)現(xiàn)文件共享。如標(biāo)準(zhǔn)要求的文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格/不符合控制、糾正和預(yù)防措施等程序都可以共享。企業(yè)自行補(bǔ)充的人力資源管理、檢測(cè)裝置控制、法律法規(guī)識(shí)別等程序也可以共享。在三個(gè)管理體系中，有許多記錄有共性要求，只需對(duì)原有記錄表格稍做修改，增加選項(xiàng)標(biāo)識(shí)，即可達(dá)到共享目的。
⑶作業(yè)指導(dǎo)文件整合編制。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)有大量作業(yè)指導(dǎo)文件，如技術(shù)交底、專(zhuān)項(xiàng)方案、通用性指導(dǎo)書(shū)等。對(duì)于這些文件，除國(guó)家、行業(yè)或地方政府部門(mén)有特殊要求而需單獨(dú)編制外，都可以整合編制。

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