信息安全服務(wù)資質(zhì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督審核流程
流程說明:
1、 準(zhǔn)備階段
項(xiàng)目管理人員在持證組織證書到期前3個(gè)月，將《監(jiān)督審核通知單》發(fā)送給持證組織， 通知本年度現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督審核工作啟動(dòng);
持證組織登錄中國(guó)信息安全認(rèn)證中心網(wǎng)站，下載《信息安全服務(wù)資質(zhì)認(rèn)證自評(píng)估表-公 共管理》、對(duì)應(yīng)的技術(shù)自評(píng)估表，實(shí)施自評(píng)估后(具體自評(píng)估表的填寫方法可參考中心網(wǎng)站 上的《信息安全服務(wù)資質(zhì)認(rèn)證自評(píng)估表填寫指南》)，將上述文檔、自評(píng)估證明材料、《監(jiān) 督審核通知單》回執(zhí)提交中心。
2、 非現(xiàn)場(chǎng)審核及商務(wù)階段(此階段工作應(yīng)在三周內(nèi)完成，如需要持證組織補(bǔ) 充材料，應(yīng)在五周內(nèi)完成)
項(xiàng)目管理人員指派審查員對(duì)持證組織提交的材料進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)審核;
審查員依據(jù)《信息安全服務(wù)規(guī)范》及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)持證組織所提供的材料是否滿足 要求進(jìn)行判定，并填寫《審核記錄表》。如滿足要求，審查員通知項(xiàng)目管理人員向持證組織 出具《受理通知單》(如持證組織有需求，也可簽訂《服務(wù)資質(zhì)認(rèn)證合同》)，收取認(rèn)證費(fèi) 用。如不滿足要求，審查員開具《材料問題清單》，通知持證組織補(bǔ)充材料重新提交，并對(duì) 補(bǔ)充材料進(jìn)行審核。
3、 現(xiàn)場(chǎng)審核階段(此階段工作應(yīng)在四周內(nèi)完成，如開具不符合項(xiàng)，應(yīng)在八周 內(nèi)完成)
項(xiàng)目管理人員指派審核組長(zhǎng)(一般情況下指派對(duì)該組織材料進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)審核的審查員為 組長(zhǎng))，協(xié)調(diào)審查員組建審核組;
審核組長(zhǎng)編制《審核計(jì)劃》，準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核的相關(guān)表格等材料，通過項(xiàng)目管理人員將《審 核計(jì)劃》發(fā)送給持證組織;
審核組前往對(duì)持證組織開展現(xiàn)場(chǎng)審核工作，判斷該組織目前對(duì)外提供的信息安全服務(wù)管 理及技術(shù)能力是否符合《信息安全服務(wù)規(guī)范》的要求，并依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核中的實(shí)際情況對(duì)非現(xiàn) 場(chǎng)審核時(shí)已填寫的《審核記錄表》進(jìn)行補(bǔ)充、完善和驗(yàn)證。如滿足要求，審核組長(zhǎng)編制《審 核報(bào)告》，并匯總《審核記錄表》、《首末次會(huì)議記錄》、《公正性、保密性承諾》等審核 材料提交中心進(jìn)行認(rèn)證決定(如開具不符合項(xiàng)，審核組長(zhǎng)則通知持證組織在一個(gè)月內(nèi)提交整 改材料);如不滿足要求(例如在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)持證組織存在材料造假等嚴(yán)重不符合時(shí))， 審核組長(zhǎng)現(xiàn)場(chǎng)通知持證組織不推薦其繼續(xù)持有證書，同時(shí)編制《審核報(bào)告》，在報(bào)告中注 明不滿足資質(zhì)要求的具體情況，并提交中心進(jìn)行認(rèn)證決定。
4、 認(rèn)證決定階段(此階段工作應(yīng)在兩周內(nèi)完成)
中心認(rèn)證決定人員對(duì)審核組長(zhǎng)提交的審核材料進(jìn)行認(rèn)證決定;
如認(rèn)證決定通過，則通知項(xiàng)目管理人員進(jìn)行制證;如認(rèn)證決定不通過，則通知持證組織 不通過的原因，撤銷并寄回證書。
5、 制證階段(此階段工作應(yīng)在三周內(nèi)完成)
認(rèn)證決定通過，項(xiàng)目管理人員制作新的證書，并郵寄給持證組織。
