深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審規(guī)范
1 目的
為了使深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)（以下簡稱市長質(zhì)量獎(jiǎng)）評(píng)審工作程序化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，加強(qiáng)對(duì)評(píng)審工作的監(jiān)督管理，促使評(píng)審員保持專業(yè)、公正、高效的評(píng)審水平，保證評(píng)審工作質(zhì)量，特針對(duì)市長質(zhì)量獎(jiǎng)材料評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作制訂本評(píng)審規(guī)范。
本規(guī)范規(guī)定了市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審工作的技術(shù)要求、工作流程和行為規(guī)范。
2 規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過本規(guī)范的引用而成為本規(guī)范的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后（之前）所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本規(guī)范。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本規(guī)范。
《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)定管理辦法》；
《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（含評(píng)分系統(tǒng)和評(píng)分指南）。
3 術(shù)語和定義
下列術(shù)語和定義適用于本規(guī)范。
3.1? 關(guān)鍵因素
關(guān)鍵因素是影響組織/企業(yè)（以下統(tǒng)稱組織）運(yùn)作方式的重要特性。
3.2? 關(guān)鍵主題
關(guān)鍵主題是指滿足標(biāo)準(zhǔn)核心要求的強(qiáng)項(xiàng)或改進(jìn)機(jī)會(huì)，是不止一個(gè)條款或類目（交叉）所共有的，特別是對(duì)組織的關(guān)鍵因素方面有很重要的意義，或是滿足標(biāo)準(zhǔn)的核心價(jià)值觀。
3.3? 方法（A）
方法是指組織為滿足卓越績效標(biāo)準(zhǔn)的要求而采取的手段和方式，及其適用性和有效性。
3.4 展開（D）
展開是指應(yīng)對(duì)卓越績效標(biāo)準(zhǔn)中的條目要求時(shí)，某項(xiàng)方法被應(yīng)用的程度。對(duì)展開的評(píng)價(jià)基于方法在組織的相關(guān)部門所應(yīng)用的廣度和深度。
3.5? 學(xué)習(xí)（L）
學(xué)習(xí)是指通過評(píng)價(jià)、研究、體驗(yàn)和創(chuàng)新來獲得新的知識(shí)和技能。在卓越績效標(biāo)準(zhǔn)中包括了兩類不同的學(xué)習(xí)，即組織的學(xué)習(xí)和個(gè)人的學(xué)習(xí)。組織的學(xué)習(xí)是通過研究開發(fā)、評(píng)價(jià)與改進(jìn)循環(huán)、員工和顧客的創(chuàng)意和意見、最佳做法的分享以及標(biāo)桿分析而實(shí)現(xiàn)的；個(gè)人的學(xué)習(xí)是通過教育、培訓(xùn)以及促進(jìn)個(gè)人成長的發(fā)展機(jī)會(huì)而實(shí)現(xiàn)的。
3.6 整合（I）
整合是指實(shí)現(xiàn)計(jì)劃、過程、信息、資源決策、行動(dòng)、結(jié)果和分析的融合，以支持關(guān)鍵的組織目標(biāo)?！罢稀钡暮x比“校準(zhǔn)”更高，只有當(dāng)績效管理系統(tǒng)的各個(gè)構(gòu)成部分都成為充分互聯(lián)的單位運(yùn)作時(shí)，才能夠?qū)崿F(xiàn)有效的整合。
3.7? 績效水平（Le）
績效水平是指用有意義的測(cè)量尺度得出的數(shù)字信息來代替或者表示組織的結(jié)果和績效?？冃娇梢赃\(yùn)用與過去的績效、預(yù)計(jì)目標(biāo)和適當(dāng)?shù)臉?biāo)桿等對(duì)比數(shù)據(jù)。
3.8 趨勢(shì)（T）
趨勢(shì)指顯示組織結(jié)果的變化方向和速率的數(shù)字信息，反映了組織績效的時(shí)間變化率。
3.9 對(duì)比（C）
對(duì)比是指組織的結(jié)果與其他組織的結(jié)果對(duì)比情況如何。對(duì)比可以用作競(jìng)爭對(duì)手、提供相似產(chǎn)品和服務(wù)的組織、行業(yè)平均水平或者是組織最高等級(jí)之間的結(jié)果。成熟的組織應(yīng)該有助于確定什么對(duì)比是最有意義的。
3.10? 聯(lián)系（Li）
聯(lián)系是指與組織簡介、過程條款和組織提供的結(jié)果中所確認(rèn)的重要顧客、產(chǎn)品和服務(wù)、市場(chǎng)、過程，以及行動(dòng)計(jì)劃績效要求的關(guān)聯(lián)。
3.11? 優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)
可以看作組織成功達(dá)到其目標(biāo)的重要方法、展開、學(xué)習(xí)、整合，以及校準(zhǔn)或水平、趨勢(shì)和聯(lián)系因素。
3.12 改進(jìn)機(jī)會(huì)
可以看作約束組織的成功的方法、展開、學(xué)習(xí)、整合，以及校準(zhǔn)或水平、趨勢(shì)、對(duì)比和聯(lián)系因素的弱點(diǎn)或者差距。
3.13 評(píng)審
是指評(píng)審組依據(jù)《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》，為識(shí)別組織的優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)，而進(jìn)行的評(píng)價(jià)和評(píng)分，評(píng)審分為材料評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審兩個(gè)階段。
注1：材料評(píng)審，是指評(píng)審組對(duì)申請(qǐng)市長質(zhì)量獎(jiǎng)的組織提交的自評(píng)報(bào)告等資料依據(jù)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行文本評(píng)價(jià)的過程。
注2：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，是指評(píng)審組在材料評(píng)審的基礎(chǔ)上，依據(jù)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)市長質(zhì)量獎(jiǎng)的組織進(jìn)行實(shí)地核查、評(píng)價(jià)的過程。
3.14 獨(dú)立評(píng)審
獨(dú)立評(píng)審是指在材料評(píng)審過程中，每位評(píng)審員按照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立開展的全項(xiàng)目評(píng)價(jià)過程。
3.15 合議評(píng)審
合議評(píng)審是獨(dú)立評(píng)審?fù)瓿珊螅牧显u(píng)審組內(nèi)進(jìn)行集中評(píng)議并達(dá)成一致的過程。
3.15 一致性評(píng)審
一致性評(píng)審是指為提高各評(píng)審組間現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的一致性和準(zhǔn)確性而首先選擇一家企業(yè)進(jìn)行評(píng)審，由參與年度評(píng)審的各組代表參加。
3.17 評(píng)審組
是指市長質(zhì)量獎(jiǎng)專家評(píng)定委員會(huì)秘書處為開展評(píng)審而組建的專家小組。
4 評(píng)審組
4.1 成立評(píng)審組
4.1.1 秘書處根據(jù)申獎(jiǎng)組織的行業(yè)類別組建評(píng)審組，并指定評(píng)審組組長。
4.1.2 評(píng)審組長一般由資深評(píng)審員擔(dān)任。
4.1.3 評(píng)審組分材料評(píng)審組和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審組。材料評(píng)審組一般由3人以上評(píng)審員組成；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審組一般由3~5人評(píng)審員組成。具體人數(shù)由秘書處根據(jù)組織規(guī)模等情況確定，通常為奇數(shù)。
4.1.4 評(píng)審組所有成員的身份都應(yīng)具有公正性，與組織有利益關(guān)系的人員應(yīng)當(dāng)回避。
4.1.5 評(píng)審組成員應(yīng)嚴(yán)格遵守《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審員工作守則》。
4.1.6 評(píng)審員應(yīng)在正式評(píng)審前簽訂和嚴(yán)格遵守《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審員行為規(guī)范聲明》。
4.2評(píng)審組長職責(zé)
4.2.1 評(píng)審實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，評(píng)審組長對(duì)評(píng)審質(zhì)量全權(quán)負(fù)責(zé)，監(jiān)督管理本評(píng)審組評(píng)審員的工作紀(jì)律、工作態(tài)度、工作質(zhì)量及保密情況等；
4.2.2 負(fù)責(zé)編制評(píng)審計(jì)劃，及時(shí)提交秘書處審核；
4.2.3 做好本評(píng)審組評(píng)審員的任務(wù)分工，組織安排評(píng)審工作；
4.2.4 負(fù)責(zé)評(píng)審過程的組織、協(xié)調(diào)和控制，形成評(píng)審結(jié)論；
4.2.5 組織編制評(píng)審報(bào)告；
4.2.6 按時(shí)報(bào)送評(píng)審報(bào)告及相關(guān)資料；
4.2.7 確保評(píng)審工作符合有關(guān)規(guī)定要求，并向秘書處報(bào)告工作和填報(bào)《評(píng)審員評(píng)價(jià)信息表》（表8）。
4.2.8 接受秘書處對(duì)其工作進(jìn)行評(píng)價(jià)并形成《評(píng)審員評(píng)價(jià)信息表》。
4.3 評(píng)審員職責(zé)
4.3.1 按照評(píng)審組長的分工，全面、細(xì)致、準(zhǔn)確地完成交辦的評(píng)審工作，做好評(píng)審記錄；
4.3.2 嚴(yán)格遵守評(píng)審計(jì)劃，服從評(píng)審組長的安排和調(diào)度。
4.3.3 遵守評(píng)審員工作守則，嚴(yán)格工作紀(jì)律，保守秘密，確保工作質(zhì)量。
5 評(píng)審活動(dòng)
5.1 總則
本章節(jié)規(guī)范了評(píng)審活動(dòng)的策劃與實(shí)施。下圖給出了評(píng)審活動(dòng)的基本框架。
注：虛線部分表示為評(píng)審作業(yè)的輔助工作，通常不視為評(píng)審內(nèi)容的一部分。
5.2? 材料評(píng)審
材料評(píng)審是開展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的基礎(chǔ)和前提，評(píng)審組應(yīng)完成材料評(píng)審報(bào)告和評(píng)分。
5.2.1 獨(dú)立評(píng)審
為確保對(duì)組織材料評(píng)審的客觀、全面和公正性，評(píng)審員在獨(dú)立評(píng)審階段必須保證有24-30個(gè)小時(shí)的時(shí)間進(jìn)行評(píng)審工作。
5.2.1.1 核對(duì)評(píng)審資料
評(píng)審前檢查評(píng)審資料，主要包括組織簡介、自評(píng)報(bào)告、申報(bào)表、證明材料、評(píng)分簿等（以秘書處給出的材料清單為準(zhǔn)）。
5.2.1.2? 回顧和熟悉標(biāo)準(zhǔn)
·回顧市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的核心價(jià)值觀和重要概念；
·回顧市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求；
·回顧市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)分系統(tǒng)和評(píng)分指南；
5.2.1.3 全面掌握評(píng)分薄和閱讀、了解評(píng)審材料及自評(píng)報(bào)告
在正式對(duì)評(píng)審材料進(jìn)行評(píng)價(jià)前，評(píng)審員必須掌握評(píng)分?。ㄔ斠姼郊?）的格式、內(nèi)容和要求。閱讀全部的申報(bào)表、組織簡介、自評(píng)報(bào)告、其他申報(bào)材料，著重標(biāo)出或記錄組織的關(guān)鍵主題、關(guān)鍵過程和結(jié)果等。
5.2.1.4 材料獨(dú)立評(píng)審過程
5.2.1.4.1 初步列出關(guān)鍵因素
a) 閱讀條款P.1和 P.2所對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)條款、問題。
b) 閱讀組織為回應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款P.1和P.2所描述的組織概況。
c) 根據(jù)回應(yīng)內(nèi)容起草出關(guān)鍵因素的初始列表。
d) 記錄這些關(guān)鍵因素——按照P.1和P.2中條款問題的順序列出——在評(píng)分簿中找關(guān)鍵因素初始列表——工作表。
e) 其他關(guān)鍵因素可能出現(xiàn)在相應(yīng)的證明表、額外的信息需求表和組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求的回答中，將其找出并一一列出。
5.2.1.4.2 初步列出關(guān)鍵主題
在通讀了組織自評(píng)報(bào)告之后，開始羅列出已記錄過的關(guān)鍵主題（優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)），并重新貫穿于組織的自評(píng)報(bào)告。該步驟是作為獲取對(duì)組織的第一印象的最直接而有效的方法。
5.2.1.4.3 依據(jù)評(píng)分簿開始評(píng)估每條過程條款——類目1—6。
對(duì)于每個(gè)條款，在繼續(xù)下一個(gè)條款前都要完成一個(gè)六步條款評(píng)價(jià)過程。
·閱讀標(biāo)準(zhǔn)條款中的每個(gè)細(xì)節(jié)，從而刷新對(duì)條款要求的記憶和理解。
·回顧關(guān)鍵因素列表，從而確定會(huì)影響回答條款要求的組織屬性。
a) 選擇與條款最相關(guān)的4—6個(gè)關(guān)鍵因素。這些將會(huì)是關(guān)鍵因素的子集。
b) 將這4—6個(gè)關(guān)鍵因素記錄在條款列表頂部所提供的空白位置。
·閱讀自評(píng)報(bào)告的相關(guān)部分，記錄組織作了哪些/或是沒有做哪些與條款要求相關(guān)的回答。
c) 記錄組織在被評(píng)審的具體條款中的優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)。
d) 如果有需要，繼續(xù)強(qiáng)調(diào)、標(biāo)記、標(biāo)劃和/或做筆記。
e) 對(duì)你期望在類目7（經(jīng)營結(jié)果）的報(bào)告中看到的指標(biāo)進(jìn)行記錄。
f) 對(duì)反復(fù)涉及到多個(gè)條款或類目的可能的方法或模式進(jìn)行記錄。這些可能將會(huì)加入到你初定的關(guān)鍵主題中去。
5.2.1.4.4? 分析組織對(duì)每一條款的回應(yīng)。采用A-D-L-I評(píng)價(jià)。
a) 評(píng)估方法的采用情況。
·評(píng)價(jià)組織采用了什么樣的方法？
·這些方法涉及到標(biāo)準(zhǔn)條款的哪些領(lǐng)域（例如，1.1a, 1.1b及之后的）？
·方法是否有系統(tǒng)性（例如，有可重復(fù)的步驟、輸入、輸出、關(guān)鍵步驟和時(shí)間架構(gòu)）？
·有沒有證據(jù)能證明方法是有效的？
·這些方法是用于關(guān)鍵過程的嗎？這些方法是否對(duì)組織的整體績效很重要（如果是的，清晰的陳述為什么它很重要以及列舉出支持立場(chǎng)的關(guān)鍵因素）？
·條款中是否有要求沒有被回應(yīng)？
b) 評(píng)估方法展開的情況如何。
·評(píng)價(jià)方法是否展開及展開的程度？
·有無證據(jù)表明方法在一個(gè)、一些或者所有的相應(yīng)工作單元、設(shè)備、場(chǎng)所、手段、組織被展開及展開的水平，甚至在更多方面得以使用？
c) 評(píng)估學(xué)習(xí)的情況如何。
·評(píng)價(jià)方法是否被評(píng)估和改進(jìn)過？如果有，評(píng)估和改進(jìn)是否在基于事實(shí)和系統(tǒng)的方式下進(jìn)行的（比如，有規(guī)則的、循環(huán)的、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)）？
·有無證據(jù)顯示組織的學(xué)習(xí)（比如，證明該方法的學(xué)習(xí)是與其它單位/其它工作過程相共享的）？
·有無證據(jù)證明組織通過分析和共享推動(dòng)了改善和創(chuàng)新（比如，證明該學(xué)習(xí)確實(shí)是用于驅(qū)動(dòng)改善和創(chuàng)新）？
d) 評(píng)估整合如何。
·是否有證據(jù)表明在組織里對(duì)目的和目標(biāo)有共同的理解？
·方法與組織在其他標(biāo)準(zhǔn)條款和組織簡介中確定的需求的匹配程度如何？
·是否在組織層面、關(guān)鍵過程層面、部門或工作單元層面這三個(gè)層面應(yīng)用了計(jì)劃、跟蹤、分析和改進(jìn)的互補(bǔ)性措施和信息？
·方法與組織的需求的整合怎樣？
5.2.1.4.5? 閱讀和評(píng)估結(jié)果條款——類目7。
a) 通過閱讀詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)條款來理解條款的要求。
b) 回顧關(guān)鍵因素工作表。
c) 對(duì)于每條結(jié)果條款，從工作表中選擇最相關(guān)的4—6個(gè)關(guān)鍵因素鏈接到結(jié)果條款的要求或者相應(yīng)的過程條款。
d) 在結(jié)果條款工作表上部的空白處記錄4—6個(gè)關(guān)鍵因素。
e) 閱讀自評(píng)報(bào)告的相關(guān)部分。
確定提供的結(jié)果是否涵括了組織的重要績效指標(biāo)；確認(rèn)是否已把組織在自評(píng)報(bào)告別處提及的信息歸為結(jié)果。
5.2.1.4.6 分析結(jié)果以確定組織的績效水平
在對(duì)報(bào)告結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)績效水平（Le）、趨勢(shì)（T）、對(duì)比（C）和聯(lián)系（Li）這四個(gè)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。
a) 績效水平（Le）：
·居于什么水平？
·測(cè)量度量是否有意義？
·關(guān)鍵結(jié)果有否缺失？
b) 趨勢(shì)（T）：
·提供了少、較多，還是大部分條款中所要求的結(jié)果的趨勢(shì)？
·測(cè)量點(diǎn)的間隔或頻率是否適當(dāng)？
·趨勢(shì)是負(fù)的、正的，還是平直的？
·趨勢(shì)怎樣（曲線的斜率）？
·趨勢(shì)顯示了組織的小、中還是大幅度（例如，展開和共享有多廣泛）的改進(jìn)效果？
C) 對(duì)比（C）：
·是否提供對(duì)比？
·是否有和關(guān)鍵競(jìng)爭對(duì)手、行業(yè)平均水平，或是標(biāo)桿之間的對(duì)比？
·組織怎樣和這些組織進(jìn)行對(duì)比？
d)聯(lián)系（Li）：
·結(jié)果和關(guān)鍵因素及過程條款的關(guān)聯(lián)度如何（例如，重要顧客、產(chǎn)品和服務(wù)、市場(chǎng)、過程和行動(dòng)計(jì)劃的卓越績效）？
·結(jié)果是否細(xì)分以幫助組織去改進(jìn)（例如，按照顧客進(jìn)行分類、員工類型、過程或服務(wù)或其他）？
5.2.1.4.7? 起草評(píng)價(jià)結(jié)論
對(duì)于每個(gè)條款，撰寫評(píng)價(jià)結(jié)論：優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)來記錄分析后的發(fā)現(xiàn)。通過對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求和關(guān)鍵因素的考慮，將初步列出的關(guān)鍵因素的數(shù)量削減到6—10個(gè)對(duì)于條款最相關(guān)或是最重要的觀點(diǎn)。并且：
a) 在工作簿工作表相關(guān)條款上記錄下起草的結(jié)論。
b) 在相應(yīng)的列上，對(duì)每條結(jié)論指出以下的：
——是+/++ 優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)，還是-/– 改進(jìn)機(jī)會(huì)（雙加號(hào)和雙減號(hào)應(yīng)指出顯著的重要觀測(cè)結(jié)論——那些在組織績效管理系統(tǒng)和對(duì)組織響應(yīng)的評(píng)分上有顯著影響的。）；
——滿足相關(guān)結(jié)論的區(qū)域（比如，1.1a[1]，1.1a[2]）；
——相關(guān)的關(guān)鍵因素（滿足注釋的評(píng)價(jià)因素A/D/L/I 或Le/T/C/Li/G）。
5.2.1.4.8 對(duì)條款進(jìn)行打分
a) 回顧標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及起草的條款結(jié)論。
b) 記錄與條款要求和關(guān)鍵因素相關(guān)的重要的優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)（+，-，++，–）。
c) 閱讀評(píng)分指南的描述，確定一系列組織成就水平的全部、大部分的描述。
d) 閱讀在選擇范圍之上或之下的排列描述，從而決定組織分?jǐn)?shù)應(yīng)該落在范圍內(nèi)的哪個(gè)位置。
e) 對(duì)每個(gè)條款確定一個(gè)5的倍數(shù)的百分比分值。在條款評(píng)分簿工作表提供的空白地方記錄百分比分值。
f)完成評(píng)分簿后，要全面檢查每項(xiàng)評(píng)審工作，確保無遺漏。并向組長提交獨(dú)立評(píng)審評(píng)分薄。
5.2.2合議評(píng)審
5.2.2.1? 由評(píng)審組組長組織評(píng)審員進(jìn)行組內(nèi)合議評(píng)審討論
5.2.2.2? 在評(píng)審組內(nèi)開展充分討論，特別對(duì)材料獨(dú)立評(píng)審的結(jié)論：優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)、改進(jìn)機(jī)會(huì)和各條款評(píng)分的差異進(jìn)行合議。
5.2.2.3? 通過合議形成組內(nèi)的統(tǒng)一意見，并對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行更改：更高的等級(jí)/相同等級(jí)/降低等級(jí)，確定組織的材料評(píng)審的統(tǒng)一得分，形成《材料評(píng)審合議評(píng)分表》（附表2），由組員簽名。
5.2.2.4? 組長完成合議評(píng)審報(bào)告——組織材料評(píng)審報(bào)告。
5.2.3 材料評(píng)審末次會(huì)議
5.2.3.1 秘書處組織各組組長召開材料評(píng)審末次會(huì)議。
5.2.3.2 聽取各組組長介紹對(duì)組織材料評(píng)審的情況，組長間可開展質(zhì)詢和答疑，以形成對(duì)各組織材料評(píng)審的一致結(jié)論。
5.2.3.3 秘書處組織各組組長對(duì)推薦進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的組織進(jìn)行記名票選，按照授獎(jiǎng)企業(yè)不超過3家、入選和授獎(jiǎng)2:1的原則，每位組長在完成材料評(píng)審的組織中推薦不超過6家，不推薦的需寫明理由，最后得票數(shù)居前6位的為推薦進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的組織。
5.2.3.4 會(huì)后秘書處根據(jù)末次會(huì)議形成的推薦意見，確定進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的組織名單。
5.3 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審
進(jìn)入組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的時(shí)間為3～5天。評(píng)審組長要編制詳細(xì)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃（一般要求到以小時(shí)為單位）。在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前，由組長提交現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃，經(jīng)秘書處組織核實(shí)，并商組織確認(rèn)蓋章確認(rèn)后實(shí)行。
5.3.1 召開預(yù)備會(huì)
預(yù)備會(huì)議由評(píng)審組長組織、主持。
5.3.1.1 明確分工
現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審組在正式進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前一天，由評(píng)審組長召集評(píng)審組全體成員召開現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審預(yù)備會(huì)議，根據(jù)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，明確評(píng)審組評(píng)審工作分工。
5.3.1.2 明確現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程安排
現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程安排原則上以由組長制定、經(jīng)秘書處審批和企業(yè)同意的 《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃》（見附表3）為準(zhǔn)，特殊變動(dòng)或調(diào)整應(yīng)得到秘書處和組織的同意。
5.3.1.3 確定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審重點(diǎn)核查項(xiàng)目
現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審是在材料評(píng)審的基礎(chǔ)上進(jìn)行組織現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)核查，為提高工作效率，每天核查前評(píng)審組應(yīng)進(jìn)行核查前討論，初步確定現(xiàn)場(chǎng)核查重點(diǎn)，并作好相應(yīng)的準(zhǔn)備。
5.3.1.4 明確有關(guān)的評(píng)審紀(jì)律和要求
評(píng)審組長應(yīng)接納評(píng)審員的合理化建議，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審具體工作分工的安排和內(nèi)容可予以適當(dāng)調(diào)整，并明確有關(guān)的評(píng)審紀(jì)律及要求。
5.3.2 召開首次會(huì)議
5.3.2.1 秘書處主持召開首次會(huì)議。
5.3.2.2 首次會(huì)議要求被評(píng)審組織高層領(lǐng)導(dǎo)必須出席，評(píng)審組全體成員、秘書處成員及組織相關(guān)人員參加會(huì)議。會(huì)議出席人員要在“市長質(zhì)量獎(jiǎng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審首次會(huì)議簽到表”簽名（見附表4）。
5.3.2.3 首次會(huì)議的議程一般安排在30分鐘之內(nèi)，首次會(huì)議的議程和內(nèi)容一般應(yīng)包括：
a) 宣讀《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審員行為規(guī)范聲明》；
b) 評(píng)審組長介紹評(píng)審的目的、步驟、方法；介紹評(píng)審組成員，明確其職責(zé)；
c) 確認(rèn)評(píng)審計(jì)劃；
d) 確認(rèn)評(píng)審組需要的組織協(xié)助資源、設(shè)施和合作;
e) 對(duì)被評(píng)審組織保守有關(guān)機(jī)密信息的承諾；
f) 邀請(qǐng)被評(píng)審組織領(lǐng)導(dǎo)介紹有關(guān)人員和迎接評(píng)審工作的情況。
g) 將“評(píng)審組工作表現(xiàn)滿意度調(diào)查意見反饋表”（見附表6）交被評(píng)審組織。
5.3.3 現(xiàn)場(chǎng)參觀
5.3.3.1 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的首次會(huì)議結(jié)束后安排對(duì)被評(píng)審組織的現(xiàn)場(chǎng)參觀，主要參觀被評(píng)審組織的主要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品和場(chǎng)所（包括產(chǎn)品展示場(chǎng)所、核心生產(chǎn)場(chǎng)所等）或評(píng)審組指定部分的內(nèi)容。
5.3.3.2 被評(píng)審組織應(yīng)給予積極配合，安排指定人員（向?qū)В┮龑?dǎo)評(píng)審組完成對(duì)組織現(xiàn)場(chǎng)的參觀訪問。
5.3.3.3 現(xiàn)場(chǎng)參觀屬評(píng)審過程，評(píng)審員可就關(guān)注的過程和問題向組織陪同人員進(jìn)行初步詢問并作下審查記錄。
5.3.4 分工實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審
5.3.4.1 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審原則上按原定評(píng)審計(jì)劃分組（工）進(jìn)行，按評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中的類目、條目，結(jié)合材料評(píng)審提出的和組織自評(píng)提及的優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)和反映的改進(jìn)機(jī)會(huì)，逐條逐款的進(jìn)行查證評(píng)審。
5.3.4.2 在評(píng)審工作中，評(píng)審員要注意標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定、材料評(píng)審、組織自評(píng)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際執(zhí)行情況的審查，驗(yàn)證其真實(shí)性、系統(tǒng)性和成熟度，并作好相應(yīng)的記錄。
5.3.4.3 根據(jù)各個(gè)條目的優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審情況，與材料評(píng)審的條目得分進(jìn)行比較，以確定加分或減分，最終確定組織各條目、類目的得分。
5.3.4.4 評(píng)審過程中，盡管進(jìn)行了分工，但各評(píng)審員要注意及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)，相互補(bǔ)充，相互提示，保證評(píng)審工作規(guī)范、有序地順利進(jìn)行，在評(píng)審組撰寫結(jié)論報(bào)告前，要對(duì)各條目的評(píng)分進(jìn)行小組全體成員綜合評(píng)議，并對(duì)有爭議的結(jié)論進(jìn)行民主表決，形成統(tǒng)一意見。
5.3.5 召開座談會(huì)
5.3.5.1? 評(píng)審組在已收集了被評(píng)審組織實(shí)施卓越績效標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)核查資料，全面掌握情況后，為對(duì)存在的問題開展進(jìn)一步核實(shí)和論證，評(píng)審組對(duì)存在的問題進(jìn)行總結(jié)、匯總，做好召開座談會(huì)的準(zhǔn)備。
5.3.5.2 評(píng)審組長主持召開座談會(huì)，參加人員包括評(píng)審組所有成員、被評(píng)審組織的管理者、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、主要部門負(fù)責(zé)人以及各崗位的部分人員。
5.3.5.3 評(píng)審組成員可結(jié)合《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》的內(nèi)容和有關(guān)概念、評(píng)審工作中發(fā)現(xiàn)的問題，引導(dǎo)式的提出問題，與參會(huì)人員進(jìn)行交流。
5.3.5.4 評(píng)審組成員和所有參會(huì)人員處于平等的地位進(jìn)行交流，相互溝通，達(dá)到確認(rèn)事實(shí)的目的。
5.3.6 補(bǔ)充調(diào)查
5.3.6.1 通過召開座談會(huì)，各評(píng)審員分析重點(diǎn)評(píng)審內(nèi)容和分工負(fù)責(zé)的內(nèi)容是否有遺漏。
5.3.6.2 需要進(jìn)一步尋找客觀證據(jù)的，評(píng)審員要進(jìn)行補(bǔ)充評(píng)審調(diào)查，以保證評(píng)審結(jié)論的客觀、真實(shí)和正確。
5.3.7 形成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論
5.3.7.1 評(píng)審組完成補(bǔ)充調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)形成評(píng)審發(fā)現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)。
5.3.7.2 在評(píng)審組長的主持下，評(píng)審組對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中的各個(gè)條目在組織的運(yùn)行績效進(jìn)行協(xié)商討論，對(duì)評(píng)審結(jié)論達(dá)成一致。
5.3.7.3 在評(píng)審組長的主持下，評(píng)審組對(duì)被評(píng)審組織卓越績效模式的運(yùn)行情況要做出一個(gè)恰當(dāng)?shù)恼w評(píng)價(jià)，以確定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論。應(yīng)當(dāng)就評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)做出詳細(xì)的記錄。
5.3.8 準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論和報(bào)告
5.3.8.1 評(píng)審組長在評(píng)審組召開末次會(huì)議前應(yīng)組織評(píng)審組討論，并完成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審綜合報(bào)告和標(biāo)準(zhǔn)中各項(xiàng)條款的最后評(píng)分。
5.3.8.2 評(píng)審組長主持起草現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審綜合報(bào)告和結(jié)論。評(píng)審綜合報(bào)告內(nèi)容包括組織運(yùn)行卓越績效模式的主要優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)、重點(diǎn)改進(jìn)機(jī)會(huì)等；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論包括各類目、條目和總分的得分，最后結(jié)論分為“推薦為市長質(zhì)量獎(jiǎng)候選組織”和“不推薦為市長質(zhì)量獎(jiǎng)候選組織”兩種。
5.3.8.3 評(píng)審總分為1000分，“推薦為市長質(zhì)量獎(jiǎng)候選組織”為現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審得分600分（含600分）以上；“不推薦為市長質(zhì)量獎(jiǎng)候選組織”為現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審得分600分以下。評(píng)審組根據(jù)評(píng)審達(dá)成的一致意見評(píng)分，作為現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審最終結(jié)果得分。
5.3.8.4 評(píng)審結(jié)論由評(píng)審組組長在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審評(píng)分表中注明，并由全體成員簽字確認(rèn)。
5.3.9 舉行末次會(huì)議
5.3.9.1在末次會(huì)議前，評(píng)審組應(yīng)與被評(píng)審組織的高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行評(píng)審意見交流，特別對(duì)重要改進(jìn)項(xiàng)應(yīng)與被評(píng)審組織高層交換意見。
5.3.9.2 末次會(huì)議應(yīng)由評(píng)審組長主持。
5.3.9.3 末次會(huì)議由參加首次會(huì)議的全體人員的參加，其中被評(píng)審組織主要領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)出席，出席人員要在《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審末次會(huì)議簽到表》簽名（見附表5）。
5.3.9.4? 末次會(huì)議由評(píng)審組長宣布現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論（不包括評(píng)分）和以交流的方式提出現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的主要發(fā)現(xiàn)，內(nèi)容一般為組織實(shí)施卓越績效模式的主要優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)。
5.3.9.5 評(píng)審組聽取被評(píng)審組織對(duì)評(píng)審結(jié)論的意見并做好會(huì)議記錄。
5.3.9.6 評(píng)審組長宣布末次會(huì)議結(jié)束即代表現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作的完結(jié)。
5.4 評(píng)審報(bào)告的編制和提交
5.4.1 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后，評(píng)審組長應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)審報(bào)告的編制和內(nèi)容真實(shí)性負(fù)責(zé)。
5.4.2 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審組應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確、簡明和清晰的評(píng)審報(bào)告，并包括或引用以下內(nèi)容：
a) 評(píng)審目的；
b) 被評(píng)審的組織；
c) 評(píng)審組長和成員；
d) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的日期；
f) 評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；
g) 評(píng)審總報(bào)告（評(píng)審發(fā)現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)）和結(jié)論（總得分）；
h) 標(biāo)準(zhǔn)中各分項(xiàng)的優(yōu)勢(shì)/強(qiáng)項(xiàng)、改進(jìn)機(jī)會(huì)和得分。
以上的所有資料和數(shù)據(jù)評(píng)審組和任何個(gè)人不得以任何方式向外發(fā)布和泄漏。評(píng)審報(bào)告應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)由評(píng)審組長整理后統(tǒng)一提交給秘書處。
6 附則
6.1 所有自愿參與市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審工作并被聘任的評(píng)審員，其行為規(guī)范應(yīng)遵循《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審員工作守則》。
6.2? 評(píng)審員在承擔(dān)評(píng)審工作前，需首先簽訂《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審員行為規(guī)范聲明》，遵循有關(guān)保密和廉潔行為要求，并承諾對(duì)因自身不當(dāng)行為造成的損害或損失承擔(dān)責(zé)任。
7 評(píng)審記錄和表格附件
7.1《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)分薄》（表1）。
7.2 《評(píng)審評(píng)分表》（表2）。
7.3 《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃》（表3）。
7.4 《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審首次會(huì)議簽到表》（表4）。
7.5 《深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審末次會(huì)議簽到表》（表5）。
7.6 《評(píng)審組工作表現(xiàn)滿意度意見調(diào)查反饋表》（表6）。
7.7 《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì)議記錄》（表7）。
7.8 《評(píng)審員評(píng)價(jià)信息表》（表8）。
7.9 《材料評(píng)審末次會(huì)議組長推薦表》（表9）。
7.10 《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審補(bǔ)充記錄表》（表10）。
