江蘇省律師協(xié)會(huì)關(guān)于印發(fā)《律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引》的通知
江蘇省律師協(xié)會(huì)關(guān)于印發(fā)《律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引》的通知
文章屬性
?【制定機(jī)關(guān)】江蘇省律師協(xié)會(huì)
?【公布日期】2021.11.17
?【字 號(hào)】
?【施行日期】2021.11.17
?【效力等級(jí)】地方規(guī)范性文件
?【時(shí)效性】現(xiàn)行有效
?【主題分類】律師
正文
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關(guān)于印發(fā)《律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引》的通知
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各設(shè)區(qū)市律師協(xié)會(huì)：
? ? 為指導(dǎo)和規(guī)范律師開展合規(guī)法律服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，切實(shí)防范化解企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，省律師協(xié)會(huì)合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)根據(jù)國家法律法規(guī)，國資委、發(fā)改委等部門制定的相關(guān)文件以及國際規(guī)則，結(jié)合律師工作特點(diǎn)，在廣泛調(diào)研和聽取意見的基礎(chǔ)上，歷時(shí)一年多，編纂了《律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引》，經(jīng)省律師協(xié)會(huì)九屆八次常務(wù)理事會(huì)審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，供查閱參考。在使用過程中，如有任何意見建議，請及時(shí)反饋省律師協(xié)會(huì)。
? ? 附件：《律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
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江蘇省律師協(xié)會(huì)
2021年11月17日
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律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引
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序言
? ? 近年來，依法合規(guī)經(jīng)營，切實(shí)防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)成為中國企業(yè)良性發(fā)展必須面對的課題。一方面，在參與國際交往和從事跨境商事活動(dòng)過程中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)足以重創(chuàng)一個(gè)企業(yè)，中國的中興通訊公司、德國的西門子公司都有過比較慘痛的教訓(xùn)；另一方面，不管是國際還是國內(nèi)，關(guān)于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的法律、法規(guī)、政策、交易習(xí)慣乃至道德準(zhǔn)則已經(jīng)構(gòu)建起一張日趨縝密的網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)活動(dòng)都被越來越多地納入其中。因此，合規(guī)對中國企業(yè)的生存和發(fā)展而言，比過去的任何歷史時(shí)期都重要，甚至到了關(guān)乎企業(yè)安危的急迫境地。
? ? 企業(yè)合規(guī)已經(jīng)引起了黨和國家的高度重視，也強(qiáng)烈地呼喚著相關(guān)專業(yè)服務(wù)和技術(shù)支撐。由此，律師的合規(guī)法律服務(wù)應(yīng)運(yùn)而生。需要律師擁有專業(yè)素養(yǎng)為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的合規(guī)法律服務(wù)的。
? ? 為了指導(dǎo)和規(guī)范律師開展合規(guī)法律服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，切實(shí)防范化解企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，江蘇省律師協(xié)會(huì)合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)根據(jù)國家法律法規(guī)，國資委、發(fā)改委等部門制定的相關(guān)文件，以及相關(guān)國際規(guī)則，結(jié)合律師工作特點(diǎn)，在廣泛調(diào)研和聽取意見的基礎(chǔ)上，歷時(shí)一年多，編纂了《律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引》（以下簡稱《指引》）。
? ? 《指引》分為十二章、二十三條，共萬余字。從合規(guī)法律服務(wù)的基本定義出發(fā)，按照現(xiàn)有的合規(guī)法律服務(wù)一般規(guī)律，將合規(guī)法律服務(wù)分為七大類，將合規(guī)法律服務(wù)的業(yè)務(wù)流程分門別類地展現(xiàn)出來；《指引》還對律師從事合規(guī)法律服務(wù)的行為準(zhǔn)則和潛在風(fēng)險(xiǎn)予以充分提示，起到了燈塔與航標(biāo)的作用。
? ? 非常感謝江蘇省律師協(xié)會(huì)合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)副主任王煜卓律師作為《指引》總撰稿負(fù)責(zé)人所付出的辛勤勞動(dòng)，委員楊雅君、 錢志明、張麗、汪世龍、孫慧律師，主任曹小寅律師、副主任張海燕律師、監(jiān)事仲玥律師參與稿件審定和意見修改，特別感謝委員金螳螂集團(tuán)法務(wù)總監(jiān)王君英律師對我們工作的大力支持。
? ? 合規(guī)法律服務(wù)是律師行業(yè)的新興業(yè)務(wù)，也是國家和社會(huì)主體的新需求。《指引》是江蘇省律師協(xié)會(huì)合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)在探索這項(xiàng)業(yè)務(wù)的過程中水到渠成的階段性成果。存在疏漏和缺點(diǎn)在所難免。我們將根據(jù)法律、法規(guī)、司法解釋和政策，以及國際通行的合規(guī)理念，并結(jié)合律師實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和各方意見進(jìn)行不斷地修正和完善，與廣大律師同仁們一起成長進(jìn)步，努力推動(dòng)這份《指引》真正成為律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)的好幫手！
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江蘇省律師協(xié)會(huì)合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)
2021年10月
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ISO37301認(rèn)證
江蘇省律師協(xié)會(huì)律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引
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? ? 第一章 總則
? ? 第二章 合規(guī)法律服務(wù)的類型和方式
? ? 第三章 合規(guī)管理體系建設(shè)業(yè)務(wù)辦理流程
? ? 第四章 合規(guī)調(diào)查服務(wù)業(yè)務(wù)辦理流程
? ? 第五章 合規(guī)監(jiān)管應(yīng)對業(yè)務(wù)辦理流程
? ? 第六章 合規(guī)評價(jià)業(yè)務(wù)辦理流程
? ? 第七章 合規(guī)培訓(xùn)業(yè)務(wù)辦理流程
? ? 第八章 商業(yè)合作伙伴合規(guī)管理業(yè)務(wù)辦理流程
? ? 第九章 合規(guī)顧問業(yè)務(wù)辦理流程
? ? 第十章 律師合規(guī)業(yè)務(wù)中的職責(zé)和義務(wù)
? ? 第十一章 律師合規(guī)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范
? ? 第十二章 附則
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第一章 總則
? ? 第一條 制定目的
? ? 為了指導(dǎo)和規(guī)范律師開展合規(guī)法律服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，切實(shí)防范化解企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)國家法律法規(guī)，國資委、發(fā)改委等部門制定的相關(guān)文件，以及相關(guān)國際規(guī)則，結(jié)合律師工作特點(diǎn)，制定本指引。
? ? 第二條 合規(guī)法律服務(wù)
? ? 合規(guī)法律服務(wù)是指，律師通過研判企業(yè)的商業(yè)行為，在掌握國內(nèi)外有關(guān)法律法規(guī)、國際組織規(guī)則、監(jiān)管規(guī)定、企業(yè)所在行業(yè)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求、商業(yè)慣例和道德規(guī)范，企業(yè)依法制定的章程及規(guī)章制度等的基礎(chǔ)上，出于幫助企業(yè)預(yù)防、識(shí)別、評估、報(bào)告和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的目的，提供的咨詢、代理等專項(xiàng)法律服務(wù)和顧問服務(wù)。
? ? 第三條 詞語釋義
? ? 1. 合規(guī)：指企業(yè)及員工的經(jīng)營管理和從業(yè)行為符合有關(guān)法律法規(guī)、國際組織規(guī)則、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)慣例和道德規(guī)范，以及企業(yè)依法制定的章程及規(guī)章制度等要求。
? ? 《中華人民共和國公司法》第五條規(guī)定：“公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任?！?體現(xiàn)了國內(nèi)法對公司合規(guī)的要求。
? ? 在全球化語境下，法律和行政法規(guī)不僅指中國的法律和行政法規(guī)，還包括國際組織規(guī)則、公司經(jīng)營行為涉及國家的法律和行政類法規(guī)等。社會(huì)公德和商業(yè)道德，是指在全球范圍內(nèi)普遍通行的社會(huì)公德和商業(yè)道德；這一類道德標(biāo)準(zhǔn)，集中體現(xiàn)為國際組織對于公司道德標(biāo)準(zhǔn)的指引性文件。例如經(jīng)濟(jì)和合作發(fā)展組織（OECD）頒布的《內(nèi)部控制、道德和合規(guī)的良好做法指引》。
? ? 合規(guī)，要求公司在踐行上述規(guī)定時(shí)，體現(xiàn)主動(dòng)性。也因此，要求公司將合規(guī)做到全面覆蓋、強(qiáng)化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、客觀獨(dú)立。
? ? 合規(guī)，是公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的核心內(nèi)容之一，具體體現(xiàn)為公司對于利益相關(guān)者，包括中小股東、員工、債權(quán)人、消費(fèi)者和社會(huì)公眾利益的關(guān)注。公司的社會(huì)公益活動(dòng)，僅僅是公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的一部分，是公司關(guān)注社會(huì)公眾利益的具體表現(xiàn)。
? ? 2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：是指企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
? ? 3. 合規(guī)管理：指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。
