2022年版企業(yè)合規(guī)管理體系建設的流程及關鍵點

Date23 4 月 2023

ISO37301認證

一、企業(yè)合規(guī)管理體系建設的必要性
二、企業(yè)合規(guī)管理體系建設的主要流程
1.搭建合規(guī)管理組織。
2.成立合規(guī)管理體系建設工作部門。
3.宣講合規(guī)管理體系。
4.診斷合規(guī)管理現(xiàn)狀。
5.制定合規(guī)管理體系建設方案。
6.梳理合規(guī)義務。
7.評估合規(guī)風險。
8.制定合規(guī)風險控制措施。
9.優(yōu)化合規(guī)流程。
10.編制合規(guī)手冊。
11.宣貫合規(guī)管理制度及培訓。
12.合規(guī)文化建設。
13.合規(guī)信息化建設。
14.合規(guī)管理演練。
三，企業(yè)合規(guī)管理體系建設落地的關鍵點
1.企業(yè)合規(guī)義務識別
2.合規(guī)管理流程建設
3.合規(guī)風險評估
伴隨著國內(nèi)經(jīng)濟由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)變，及國內(nèi)外日趨嚴格的市場監(jiān)管環(huán)境，為了使企業(yè)長期健康發(fā)展，建設合規(guī)管理體系已迫在眉睫。合規(guī)管理體系建設不僅契合了國家發(fā)展方針，也可以應對來自法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)等各個維度的合規(guī)問題，助力業(yè)務的長期發(fā)展和持續(xù)增長。
一、企業(yè)合規(guī)管理體系建設的必要性
在經(jīng)濟全球化背景下，企業(yè)面臨著國內(nèi)外日趨嚴格的市場監(jiān)管環(huán)境，企業(yè)在發(fā)展過程中，要規(guī)避和控制諸多風險，應對來自法律法規(guī)、監(jiān)管政策、質(zhì)量管理、環(huán)境管理、反商業(yè)賄賂、信息安全等各個維度的合規(guī)問題，越來越多的企業(yè)致力于通過搭建合規(guī)管理體系將合規(guī)融入企業(yè)經(jīng)營，以助力企業(yè)業(yè)務的長期發(fā)展和持續(xù)增長，創(chuàng)造競爭優(yōu)勢并保障業(yè)務合規(guī)運行。
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從企業(yè)發(fā)展本身出發(fā)，合規(guī)管理體系為防范企業(yè)合規(guī)風險提供體系化的合規(guī)管理框架；幫助企業(yè)規(guī)范合規(guī)管理過程、建立合規(guī)經(jīng)營價值觀、有效防范合規(guī)風險、減少違法行為發(fā)生，保障企業(yè)健康運行，提升企業(yè)的商業(yè)信譽，樹立良好的社會形象。
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從企業(yè)外部發(fā)展環(huán)境出發(fā)，合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)全面評估合規(guī)風險，有效避免公司的違法違規(guī)行為，推動企業(yè)自身監(jiān)管、自身報告、自身披露和自身整改，實現(xiàn)企業(yè)與違法員工的責任分離，降低企業(yè)風險。同時，有效合規(guī)管理體系有利于企業(yè)與行政監(jiān)管部門在合規(guī)風險發(fā)生后達成和解協(xié)議，或與刑事司法機關達成暫緩起訴的協(xié)議，從而將利益相關方的損失降到最低。